快速查題-證券從業(yè)資格試題

發(fā)行人將相關(guān)信息披露文件送全國(guó)銀行間同業(yè)拆借中心的，通過（  ）披露。

證券公司在全國(guó)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)從事做市業(yè)務(wù)，應(yīng)具備的條件包括（  ）。①具備證券自營(yíng)業(yè)務(wù)資格②設(shè)立做市業(yè)務(wù)專門部門，配備開展做市業(yè)務(wù)必要人員③建立做市股票報(bào)價(jià)管理制度、庫(kù)存股管理制度、做市風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控制度及其他做市業(yè)務(wù)管理制度④具備符合全國(guó)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司要求的做市交易技術(shù)系統(tǒng)親

下列說(shuō)法中，正確的是（  ）。①發(fā)布證券研究報(bào)告實(shí)行集中統(tǒng)一管理②證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格執(zhí)行合規(guī)管理制度，對(duì)于發(fā)布證券研究報(bào)告相關(guān)的人員資格，利益沖突、跨越隔離墻等情形進(jìn)行合規(guī)審查和監(jiān)控③證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)加強(qiáng)對(duì)制作發(fā)布證券研究報(bào)告相關(guān)人員的業(yè)務(wù)、合規(guī)培訓(xùn)和職業(yè)道德教育，提升相關(guān)人員的專業(yè)能力、合規(guī)意識(shí)和職業(yè)道德水平④發(fā)布證券研究報(bào)告相關(guān)業(yè)務(wù)檔案的保存期限自證券報(bào)告發(fā)布之日起不得少于5年

下列說(shuō)法中，正確的是（  ）。①資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)是指銀行、信托、證券、基金、期貨、保險(xiǎn)資產(chǎn)管理機(jī)構(gòu)、金融資產(chǎn)投資公司等金融機(jī)構(gòu)接受投資者委托，對(duì)委托的投資者財(cái)產(chǎn)進(jìn)行投資和管理的金融服務(wù)②證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)主要有定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)兩種③定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)是指證券公司與單一客戶簽訂定向資產(chǎn)管理合同，通過專門賬戶為客戶提供資產(chǎn)管理服務(wù)的業(yè)務(wù)④集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)是指針對(duì)客戶的特殊要求和基礎(chǔ)資產(chǎn)的具體情況，設(shè)定特定投資目標(biāo)，通過專門賬戶為客戶提供資產(chǎn)管理服務(wù)的業(yè)務(wù)

以下各項(xiàng)屬于證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)特點(diǎn)的是（ ）。Ⅰ.業(yè)務(wù)對(duì)象的廣泛性業(yè)務(wù)Ⅱ.證券經(jīng)紀(jì)商的中介性Ⅲ.客戶指令的權(quán)威性Ⅳ.客戶收益的保證性

中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定，客戶的交易結(jié)算資金統(tǒng)一交由（  ）存管。

證券公司開展資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，（）。Ⅰ.同一投資主辦人不得同時(shí)辦理資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)和自營(yíng)業(yè)務(wù)Ⅱ.集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的投資主辦人不得兼任其他資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的投資主辦人Ⅲ.投資主辦人須通過證券交易所的注冊(cè)登記Ⅳ.投資主辦人不得少于5人

除了《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》外，證券公司代銷業(yè)務(wù)涉及的主要部門規(guī)章及其他規(guī)范性文件包括（  ）。①《證券投資基金銷售管理辦法》②《證券公司代銷金融產(chǎn)品管理規(guī)定》③《證券投資基金銷售適用性指導(dǎo)意見》④《證券投資基金銷售機(jī)構(gòu)內(nèi)部控制指導(dǎo)意見》

下列說(shuō)法中，正確的是（）。Ⅰ.證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)又稱代理買賣證券業(yè)務(wù)，是指接受客戶的全權(quán)委托而決定證券買賣、選擇證券種類等的業(yè)務(wù)Ⅱ.證券公司應(yīng)當(dāng)妥善保管客戶開戶資料和委托記錄Ⅲ.證券公司及其從業(yè)人員不得違背委托人的指令買賣證券Ⅳ.為吸引客戶，允許證券公司適當(dāng)?shù)叵蚩蛻舫兄Z一定收益

甲公司是一家從事經(jīng)濟(jì)業(yè)務(wù)的證券公司，8月接受乙客戶的委托，進(jìn)行證券買賣。則下列說(shuō)法中，正確的是（  ）。