快速查題-證券從業(yè)資格試題

下列有關從事上市公司收購業(yè)務的財務顧問的說法中，錯誤的是（）。

公開發(fā)行公司債券的發(fā)行人應當及時披露債券存續(xù)期內(nèi)發(fā)生可能影響其償債能力或債券價格的重大事項。重大事項包括（  ）。①發(fā)行人經(jīng)營方針、經(jīng)營范圍或生產(chǎn)經(jīng)營外部條件等發(fā)生重大變化②債券信用評價發(fā)生變化③發(fā)行人發(fā)生未能清償?shù)狡趥鶆盏倪`約情況④發(fā)行人主要資產(chǎn)被查封、扣押、凍結(jié)

證券交易具有（  ）的特征，決定了廣大投資者只能委托證券經(jīng)紀商代理買賣證券交易過程。Ⅰ.交易過程的保密性Ⅱ.交易方式的特殊性Ⅲ.交易規(guī)則的嚴密性Ⅳ.操作程序的復雜性

財務顧問及財務顧問主辦人出現(xiàn)（  ），中國證監(jiān)會對其采取監(jiān)管談話，出具警示函，責令改正等監(jiān)管措施。①內(nèi)部控制機制和管理制度、盡職調(diào)查制度以及相關業(yè)務規(guī)則存在重大缺陷或者未得到有效執(zhí)行的②未按照相關規(guī)定發(fā)表專業(yè)意見的③在受托報送申報材料過程中，未切實履行組織、協(xié)調(diào)義務、申報文件制作質(zhì)量低下的④未依法履行督導義務的

證券金融公司開展轉(zhuǎn)融通業(yè)務，應當了解證券公司的（  ）等，并以書面和電子的方式予以記錄和保存。①基本情況②業(yè)務范同③財務狀況④違約記錄

證券金融公司開展轉(zhuǎn)融通業(yè)務，應當以自己的名義，在證券登記結(jié)算機構(gòu)分別開立（  ）。①轉(zhuǎn)融通專用證券賬戶②轉(zhuǎn)融通擔保證券賬戶③轉(zhuǎn)融通證券交收賬戶④轉(zhuǎn)融通資金交收賬戶

按照《證券公司風險控制指標計算標準規(guī)定》，一般來說，證券公司自營業(yè)務，持有一種非權(quán)益類證券的規(guī)模不得超過其總規(guī)模的（  ）。

證券公司從事定向資產(chǎn)管理業(yè)務，買賣證券交易所的交易品種，應當使用定向資產(chǎn)管理專用證券賬戶，該賬戶名稱為（）。

根據(jù)中國證券業(yè)協(xié)會發(fā)布的《融資融券合同必備條款》，融資融券業(yè)務合同的基本內(nèi)容應包含（  ）。①當事人姓名、住所等相關信息②訂立合同的目的和依據(jù)③開立信用業(yè)務相關賬戶的有關內(nèi)容④甲乙雙方對主體資格、交易資產(chǎn)來源、身份證明材料的真實性等方面的聲明與保證

投資者融資賣出證券時，融資保證金比例不得低于（  ）。