篩選結(jié)果 共找出1255題

未經(jīng)（  ）同意，任何地方、部門不得擅自突破企業(yè)債券發(fā)行的年度規(guī)模。

  • A

    中國證券業(yè)協(xié)會

  • B

    財政部

  • C

    中國證監(jiān)會

  • D

    國務(wù)院

（  ）是指客戶在證券公司開立的，用于記載客戶交存的擔(dān)保資金及融資融券負債明細數(shù)據(jù)的賬戶。

  • A

    客戶信用資金臺賬

  • B

    客戶信用資金賬戶

  • C

    客戶信用證券臺賬

  • D

    客戶信用證券賬戶

證券公司操作證券市場，受到最嚴厲的處罰是（  ）。

  • A

    單處罰金

  • B

    處5年以下有期徒刑，并處罰金

  • C

    處5年以上10年以下有期徒刑，并處罰金

  • D

    處拘役，并處罰金

證券公司從事證券自營業(yè)務(wù)必須使用（）。Ⅰ.客戶資金Ⅱ.自有資金Ⅲ.依法籌集可用于自營的資金Ⅳ.轉(zhuǎn)融通資金

  • A

    Ⅲ、Ⅳ

  • B

    Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

  • C

    Ⅱ、Ⅲ

  • D

    Ⅰ、Ⅱ

根據(jù)《證券公司客戶資金管理業(yè)務(wù)管理辦法》，證券公司、資產(chǎn)托管機構(gòu)、推廣機構(gòu)及其高級管理人員、直接負責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員涉嫌犯罪應(yīng)當(dāng)（）。

  • A

    認定為不適當(dāng)人選

  • B

    責(zé)令停止職權(quán)

  • C

    依法移送司法機關(guān)

  • D

    對其采取監(jiān)管談話

每月結(jié)束后（  ）個工作日內(nèi)，合格境外投資者托管人應(yīng)向中國證監(jiān)會報告賬戶的投資和交易情況。

  • A

    8

  • B

    7

  • C

    6

  • D

    5

證券公司、證券投資咨詢機構(gòu)和其他財務(wù)顧問機構(gòu)最近（  ）個月內(nèi)因涉嫌違法違規(guī)經(jīng)營正在被調(diào)查的，不得擔(dān)任財務(wù)顧問。

  • A

    12

  • B

    24

  • C

    36

  • D

    48

以下說法中錯誤的是（  ）。

  • A

    未經(jīng)證監(jiān)會許可，擅自從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)的，由證監(jiān)會派出機構(gòu)責(zé)令停止，并除沒收違法所得和違法所得等值以下的罰款

  • B

    證券投資咨詢機構(gòu)向證券監(jiān)管部門報送的文件、資料有虛假陳述或者重大遺漏的，由證監(jiān)會派出機構(gòu)處1萬元以上5萬元以下的罰款

  • C

    同時在兩個或者兩個以上證券、期貨投資咨詢機構(gòu)執(zhí)業(yè)的，由證監(jiān)會派出機構(gòu)處l萬元以上5萬元以下的罰款，情節(jié)嚴重的，證監(jiān)會派出機構(gòu)應(yīng)當(dāng)向中國證監(jiān)會報告，由中國證監(jiān)會作出暫?；蛘叱蜂N其業(yè)務(wù)資格的處罰

  • D

    與報刊、電臺、電視臺合辦或者協(xié)辦證券、期貨投資咨詢版面節(jié)目或者與電信服務(wù)部門進行業(yè)務(wù)合作時未向證監(jiān)會派出機構(gòu)備案的，由證監(jiān)會派出機構(gòu)單處或者并處警告、沒收違法所得、1萬元以上10萬元以下罰款

關(guān)于證券投資顧問業(yè)務(wù)，下列說法不正確的是（  ）。

  • A

    按照約定向客戶提供涉及證券及證券相關(guān)產(chǎn)品的投資建議服務(wù)

  • B

    按照約定輔助客戶作出投資決策

  • C

    直接或間接獲取經(jīng)濟利益的經(jīng)營活動

  • D

    在報刊上發(fā)表證券、期貨投資咨詢的文章、評論、報告

下列有關(guān)主板上市公司非公開發(fā)行股票的說法，錯誤的是（）。

  • A

    發(fā)行對象不超過10名

  • B

    信托公司作為發(fā)行對象的，只能以自有資金認購

  • C

    發(fā)行對象為境外戰(zhàn)略投資者的，應(yīng)當(dāng)經(jīng)國務(wù)院有關(guān)部門批準

  • D

    證券投資基金管理公司以其管理的兩只基金認購的，應(yīng)視為兩個發(fā)行對象