篩選結(jié)果 共找出426題

證券公司應(yīng)當(dāng)按照（）的原則，建立健全風(fēng)險(xiǎn)管理與內(nèi)部控制制度，防范和控制風(fēng)險(xiǎn)。

  • A

    自主經(jīng)營(yíng)

  • B

    審慎經(jīng)營(yíng)

  • C

    誠(chéng)信經(jīng)營(yíng)

  • D

    獨(dú)立經(jīng)營(yíng)

股份有限公司的董事會(huì)成員可以是（）人。Ⅰ.5Ⅱ.15Ⅲ.20Ⅳ.25

  • A

    Ⅰ、Ⅱ

  • B

    Ⅲ、Ⅳ

  • C

    Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

  • D

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

有限責(zé)任公司在對(duì)外轉(zhuǎn)讓股權(quán)時(shí)，經(jīng)股東同意轉(zhuǎn)讓的股權(quán)，在同等條件下，其他股東有優(yōu)先購(gòu)買權(quán)。2個(gè)以上股東主動(dòng)行使優(yōu)先購(gòu)買權(quán)的，不能遵照下列哪個(gè)選項(xiàng)來(lái)分配（  ）。

  • A

    協(xié)商不成的，按照轉(zhuǎn)讓時(shí)各自的出資比例行使優(yōu)先購(gòu)買權(quán)

  • B

    公司章程對(duì)股權(quán)轉(zhuǎn)讓另有規(guī)定的，從其規(guī)定

  • C

    公司章程沒(méi)有規(guī)定的，股東之間需要平均分配所轉(zhuǎn)讓的股權(quán)

  • D

    協(xié)商確定各自的購(gòu)買比例

A公司是由甲出資20萬(wàn)元、乙出資50萬(wàn)元、丙出資30萬(wàn)元、丁出資80萬(wàn)元共同設(shè)立的有限責(zé)任公司。丁申請(qǐng)A公司為其銀行貸款作擔(dān)保，為此A公司召開(kāi)股東會(huì)，甲、乙、丙、丁均出席會(huì)議，乙明確表示不同意。根據(jù)《公司法》的規(guī)定，下列關(guān)于會(huì)議決議的表述中，正確的是（  ）。

  • A

    該決議必須經(jīng)甲、乙、丙、丁四個(gè)股東全部通過(guò)，因乙不同意而不能通過(guò)

  • B

    該決議必須經(jīng)甲、乙、丙三個(gè)股東全部通過(guò)，因乙不同意而不能通過(guò)

  • C

    該決議必須經(jīng)全體股東所持表決權(quán)的過(guò)半數(shù)通過(guò)，因甲、丙、丁所持表決權(quán)占72.2%，因此通過(guò)

  • D

    該決議必須經(jīng)甲、乙、丙股東所持表決權(quán)的過(guò)半數(shù)通過(guò)，因甲、丙所持表決權(quán)僅占50%，因此不通過(guò)

下列有關(guān)有限責(zé)任公司的說(shuō)法中，錯(cuò)誤的是（  ）。

  • A

    執(zhí)行董事不得兼任公司經(jīng)理

  • B

    有限責(zé)任公司董事會(huì)成員為3人至13人

  • C

    股東人數(shù)較少或者規(guī)模較小的有限責(zé)任公司，可以不設(shè)董事會(huì)

  • D

    執(zhí)行董事的職權(quán)由公司章程規(guī)定

根據(jù)《合伙企業(yè)法》規(guī)定，下列哪一選項(xiàng)符合除名退伙情形（  ）。Ⅰ.未履行出資義務(wù)Ⅱ.執(zhí)行合伙事務(wù)時(shí)有不正當(dāng)行為Ⅲ.因故意或重大過(guò)失給合伙企業(yè)造成損失Ⅳ.合伙人在合伙企業(yè)中的全部財(cái)產(chǎn)份額被人民法院強(qiáng)制執(zhí)行

  • A

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

  • B

    Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

  • C

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

  • D

    Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

擅自變更持有5%以上股權(quán)的股東、實(shí)際控制人或者其他重大事項(xiàng)的，責(zé)令改正，沒(méi)收違法所得，并處違法所得1倍以上5倍以下罰款；沒(méi)有違法所得或者違法所得不足50萬(wàn)元的，并處（  ）罰款。

  • A

    5萬(wàn)元以上50萬(wàn)元以下

  • B

    5萬(wàn)元以上30萬(wàn)元以下

  • C

    3萬(wàn)元以上10萬(wàn)元以下

  • D

    10萬(wàn)元以上100萬(wàn)元以下

以下屬于行政法規(guī)的有（  ）。Ⅰ. 《證券公司內(nèi)部控制指引》Ⅱ.《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》Ⅲ.《證券公司風(fēng)險(xiǎn)處置條例》Ⅳ.《證券公司風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)管理辦法》

  • A

    Ⅰ、IV

  • B

    Ⅱ、Ⅲ

  • C

    Ⅱ、Ⅲ、IV

  • D

    Ⅰ、Ⅲ、IV

國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)對(duì)治理結(jié)構(gòu)不健全、內(nèi)部控制不完善、經(jīng)營(yíng)管理混亂、沒(méi)立賬外賬或者進(jìn)行賬外經(jīng)營(yíng)、拒不執(zhí)行監(jiān)督管理決定、違法違規(guī)的證券公司，應(yīng)當(dāng)責(zé)令其限期改正，并可以采取下列措施（  ）。①責(zé)令增加內(nèi)部合規(guī)檢查的次數(shù)并提交合規(guī)檢查報(bào)告②對(duì)證券公司及其有關(guān)董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員、境內(nèi)分支機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人給予譴責(zé)③責(zé)令處分有關(guān)責(zé)任人員，并報(bào)告結(jié)果④責(zé)令更換董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員或者限制其權(quán)利⑤對(duì)證券公司進(jìn)行臨時(shí)接管，并進(jìn)行全面核查⑥責(zé)令暫停證券公司或者其境內(nèi)分支機(jī)構(gòu)的部分或者全部業(yè)務(wù)、限期撤銷境內(nèi)分支機(jī)構(gòu)

  • A

    ①②③④⑤

  • B

    ②③④⑤⑥

  • C

    ①②③④⑥

  • D

    ①②③④⑤⑥

下列有關(guān)封閉式和開(kāi)放式基金的區(qū)別，正確的是（  ）。Ⅰ．存續(xù)期間不同Ⅱ．基金規(guī)模不同Ⅲ．基金投資策略不同Ⅳ．基金份額交易方式不同

  • A

    Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

  • B

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

  • C

    Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

  • D

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ