快速查題-證券從業(yè)資格試題

發(fā)行人不符合發(fā)行條件，以欺騙手段騙取發(fā)行核準(zhǔn)，已發(fā)行證券的，可能收到的處罰措施包括（）。Ⅰ.對(duì)發(fā)行人處以非法所募資金金額1%以上5%以下的罰款Ⅱ.對(duì)發(fā)行人直接負(fù)責(zé)的主管人員進(jìn)行罰款Ⅲ.對(duì)發(fā)行人直接責(zé)任人員進(jìn)行罰款Ⅳ.對(duì)發(fā)行人予以取締

證券公司股東、實(shí)際控制人強(qiáng)令、指使、協(xié)助、接受證券公司以證券經(jīng)紀(jì)客戶(hù)或者證券資產(chǎn)管理客戶(hù)的資產(chǎn)提供融資或者擔(dān)保的，沒(méi)有違法所得或者違法所得不足10萬(wàn)元的，處以10萬(wàn)元以上（  ）萬(wàn)元以下的罰款。

《期貨交易管理?xiàng)l例》第十九條規(guī)定，期貨公司辦理變更注冊(cè)資本且調(diào)整股權(quán)結(jié)構(gòu)和變更業(yè)務(wù)范圍事項(xiàng)，國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)分別自受理申請(qǐng)之日起（  ）日內(nèi)作出批準(zhǔn)或者不批準(zhǔn)的決定。期貨公刮辦理下列事項(xiàng)時(shí)，因務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)自受理申請(qǐng)之日起（  ）日內(nèi)作出批準(zhǔn)或者不批準(zhǔn)的決定

證券公司經(jīng)營(yíng)證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)、證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)、融資融券業(yè)務(wù)和證券承銷(xiāo)與保薦業(yè)務(wù)中兩種以上業(yè)務(wù)的，其董事會(huì)應(yīng)當(dāng)設(shè)（  ），行使公司章程規(guī)定的職權(quán)。Ⅰ.薪酬與提名委員會(huì)Ⅱ.審計(jì)委員會(huì)Ⅲ.風(fēng)險(xiǎn)控制委員會(huì)Ⅳ.風(fēng)險(xiǎn)規(guī)避委員會(huì)

上市公司存在下列哪種情形，證券交易所可以暫停其股票上市交易（  ）。①公司有重大違法行為②公司股東總額、股權(quán)分布等發(fā)生變化不再具備上市條件③公司不按照規(guī)定公開(kāi)其財(cái)務(wù)情況，或者對(duì)財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告作虛假記載，可能誤導(dǎo)投資者④公司最近兩年連續(xù)虧損

證券公司違反規(guī)定，從事證券自營(yíng)業(yè)務(wù)、證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，投資范圍或者投資比例違反規(guī)定的，責(zé)令改正，給予警告，沒(méi)收違法所得，并處以違法所得1倍以上5倍以下的罰款；沒(méi)有違法所得或者違法所得不足10萬(wàn)元的，處以10萬(wàn)元以上（  ）萬(wàn)元以下的罰款。

基金管理人、基金托管人因依法解散、被依法撤銷(xiāo)或者被依法宣告破產(chǎn)等原因進(jìn)行清算的，基金財(cái)產(chǎn)清算財(cái)產(chǎn)的關(guān)系是（）。

下列關(guān)于股份有限公司股份發(fā)行的表述，說(shuō)法不正確的是（  ）。

合格投資者投資于單只混合類(lèi)產(chǎn)品的金額不低于（  ）萬(wàn)元。

證券的發(fā)行、交易活動(dòng)，必須遵守法律、行政法規(guī)；禁止（）的行為。Ⅰ.發(fā)布盈利預(yù)測(cè)信息Ⅱ.欺詐Ⅲ.內(nèi)幕交易Ⅳ.操縱證券市場(chǎng)