快速查題-證券從業(yè)資格試題

根據(jù)《合伙企業(yè)法》規(guī)定，下列哪一選項(xiàng)符合除名退伙情形（  ）。①未履行出資義務(wù)②執(zhí)行合伙事務(wù)時(shí)有不正當(dāng)行為③因故意或重大過(guò)失給合伙企業(yè)造成損失④合伙人在合伙企業(yè)中的全部財(cái)產(chǎn)份額被人民法院強(qiáng)制執(zhí)行

收購(gòu)人未按照本法規(guī)定履行上市公司收購(gòu)的公告、發(fā)出收購(gòu)要約等義務(wù)的，責(zé)令改正.給予警告，并處以（  ）的罰款；在改正前，收購(gòu)人對(duì)其收購(gòu)或者通過(guò)協(xié)議、其他安排與他人共同收購(gòu)的股份不得行使表決權(quán)。

證券交易內(nèi)幕信息的知情人或者非法獲取內(nèi)幕信息的人，在涉及證券的發(fā)行、交易或者其他對(duì)證券的價(jià)格有重大影響的信息公開(kāi)前，買(mǎi)賣(mài)該證券，或者泄露該信息，或者建議他人買(mǎi)賣(mài)該證券的，責(zé)令依法處理非法持有的證券，沒(méi)收違法所得；沒(méi)有違法所得或者違法所得不足3萬(wàn)元的，處以（  ）的罰款。

某股份有限公司向社會(huì)招聘經(jīng)理，以下人員來(lái)應(yīng)聘，具備擔(dān)任經(jīng)理資格的有（  ）。

股份有限公司設(shè)立時(shí)，發(fā)起人認(rèn)足公司章程規(guī)定的出資后，應(yīng)當(dāng)選舉董事會(huì)和監(jiān)事會(huì)。董事會(huì)應(yīng)于創(chuàng)立大會(huì)結(jié)束（  ）內(nèi)，向公司登記機(jī)關(guān)報(bào)送文件，申請(qǐng)?jiān)O(shè)立登記。

以下屬于部門(mén)規(guī)章的是（  ）。

投資者持有或者通過(guò)協(xié)議、其他安排與他人共同持有1家上市公司已發(fā)行股權(quán)達(dá)到5%后，其所持該上市公司已發(fā)行額股份比例每增加或者減少5%，應(yīng)當(dāng)進(jìn)行報(bào)告和公告。在（  ），不得再行買(mǎi)賣(mài)該上市公司。

不考慮特殊的四類(lèi)合格投資者的情況下，下列一定不能作為私募基金合格投資者的是（  ）。

按照《期貨交易管理?xiàng)l例》的規(guī)定，下列屬于期貨交易所內(nèi)部管理制度規(guī)定的是（  ）。Ⅰ．建立健全內(nèi)控制度Ⅱ．市場(chǎng)異常情況的處理及報(bào)告機(jī)制Ⅲ．所得收益的使用規(guī)范Ⅳ．會(huì)員管理制度

證券交易內(nèi)幕信息的知情人或者非法獲取內(nèi)幕信息的人，在重大信息公開(kāi)前，買(mǎi)賣(mài)該債券或者泄露該信息，沒(méi)有違法所得或者違法所得不足3萬(wàn)元的，處以（  ）罰款。