快速查題-證券從業(yè)資格試題

下列有關(guān)證券交易所的規(guī)定中，正確的是（  ）。

下列屬于部門規(guī)章及規(guī)范性文件的是（  ）。Ⅰ.《中華人民共和國(guó)企業(yè)破產(chǎn)法》Ⅱ.《證券發(fā)行與承銷管理辦法》Ⅲ.《上市公司信息披露管理辦法》Ⅳ.《證券市場(chǎng)禁入規(guī)定》

下列有關(guān)股份有限公司股份發(fā)行的說(shuō)法，錯(cuò)誤的是（  ）。

以下屬于期貨公司欺詐客戶行為的有（  ）。I.向客戶作獲利保證或者不按照規(guī)定向客戶出示風(fēng)險(xiǎn)說(shuō)明書的II.在經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中與客戶約定分享利益、共擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)的III.挪用客戶保證金的IV.任用不具備資格的期貨從業(yè)人員的

違反《中華人民共和國(guó)證券法》的規(guī)定，操縱證券市場(chǎng)的，應(yīng)給予的處罰有（  ）。Ⅰ.責(zé)令依法處理非法持有的證券Ⅱ.沒(méi)收違法所得，并處以違法所得1倍以上5倍以下的罰款Ⅲ.沒(méi)有違法所得或者違法所得不足30萬(wàn)元的，處以30萬(wàn)元以上300萬(wàn)元以下的罰款Ⅳ.單位操縱證券市場(chǎng)的，還應(yīng)當(dāng)對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，并處以10萬(wàn)元以上60萬(wàn)元以下的罰款

任何人未取得任職資格，實(shí)際行使證券公司高級(jí)管理人員職權(quán)的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)對(duì)其采?。ǎ┐胧?。

下列不能作為有限責(zé)任公司股東出資的資產(chǎn)的是（  ）。

按照《期貨交易管理?xiàng)l例》的規(guī)定，下列屬于受監(jiān)管主體相關(guān)義務(wù)的有（  ）。Ⅰ．要求非期貨公司結(jié)算會(huì)員、交割倉(cāng)庫(kù)報(bào)送相關(guān)資料Ⅱ．限制或者暫停部分期貨業(yè)務(wù)Ⅲ．向國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)報(bào)送財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告Ⅳ．如實(shí)提供有關(guān)文件和資料，不得拒絕、阻礙和隱瞞

公司的發(fā)起人、股東虛假出資，未交付或者未按期交付作為出資的貨幣或者非貨幣的，由公司登記機(jī)關(guān)責(zé)令改正，處以虛假出資金額（  ）的罰款。

開放式基金與封閉式基金的主要區(qū)別有（  ）。I.存續(xù)期限不同II.規(guī)?？勺冃圆煌琁II.可贖回性不同IV.市場(chǎng)主體不同