篩選結(jié)果 共找出497題

除了《證券公司監(jiān)督管理條例》外，證券公司代銷業(yè)務(wù)涉及的主要部門規(guī)章及其他規(guī)范性文件包括（  ）。①《證券投資基金銷售管理辦法》②《證券公司代銷金融產(chǎn)品管理規(guī)定》③《證券投資基金銷售適用性指導(dǎo)意見》④《證券投資基金銷售機構(gòu)內(nèi)部控制指導(dǎo)意見》

  • A

    ①②③

  • B

    ①②

  • C

    ②③④

  • D

    ①②③④

下列說法中，正確的是（）。Ⅰ.證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)又稱代理買賣證券業(yè)務(wù)，是指接受客戶的全權(quán)委托而決定證券買賣、選擇證券種類等的業(yè)務(wù)Ⅱ.證券公司應(yīng)當(dāng)妥善保管客戶開戶資料和委托記錄Ⅲ.證券公司及其從業(yè)人員不得違背委托人的指令買賣證券Ⅳ.為吸引客戶，允許證券公司適當(dāng)?shù)叵蚩蛻舫兄Z一定收益

  • A

    Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

  • B

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

  • C

    Ⅰ、Ⅳ

  • D

    Ⅱ、Ⅲ

甲公司是一家從事經(jīng)濟業(yè)務(wù)的證券公司，8月接受乙客戶的委托，進行證券買賣。則下列說法中，正確的是（  ）。

  • A

    甲公司接受乙客戶的委托，以自己的資金進行證券買賣

  • B

    甲公司接受乙客戶的委托，與乙公司共享證券買賣收益

  • C

    甲公司認為乙客戶的指令不合理，所以根據(jù)自己的分析進行交易

  • D

    甲公司向乙公司提供服務(wù)，以收取傭金作為報酬

下列關(guān)于證券公司定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的投資范圍，說法正確的是（）。

  • A

    金融監(jiān)管部門批準或備案發(fā)行的金融產(chǎn)品

  • B

    銀行間市場交易的投資品種

  • C

    由證券公司與客戶通過合同約定

  • D

    證券期貨交易所交易的投資品種

下列客戶中，證券公司可以接受進行定向資產(chǎn)管理的是（）。

  • A

    法人客戶乙募集資金人民幣1000萬元，不能提供合法資金募集證明

  • B

    個人客戶丙募集他人資金人民幣500萬元

  • C

    客戶丁資產(chǎn)支持證券人民幣2000萬元

  • D

    客戶甲貨幣資產(chǎn)人民幣50萬元

下列屬于全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司對業(yè)務(wù)規(guī)則規(guī)定的監(jiān)管對象的是（  ）。①實際控制人②會計師事務(wù)所③律師事務(wù)所④高級管理人員

  • A

    ①②④

  • B

    ①③④

  • C

    ①②③④

  • D

    ①②③

下列關(guān)于監(jiān)管部門對發(fā)布證券研究報告業(yè)務(wù)有關(guān)規(guī)定的說法，錯誤的是（  ）。

  • A

    證券公司應(yīng)當(dāng)將擬參與媒體證券節(jié)目情況，事先向住所地證監(jiān)局進行報備

  • B

    應(yīng)當(dāng)宣傳過往薦股業(yè)績、產(chǎn)品、咨詢機構(gòu)和人員的能力

  • C

    不得傳播虛假、片面和誤導(dǎo)性信息

  • D

    證券公司員工參與廣播電視證券節(jié)目的，應(yīng)當(dāng)履行公司內(nèi)部審批管理程序，參照有關(guān)要求，在節(jié)目中以顯著、清晰的方式進行風(fēng)險提示

下列關(guān)于轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù)的保證金的說法中，正確的有（）。Ⅰ.證券公司向證券金融公司交存保證金，采取設(shè)立信托的方式Ⅱ.保證金中的證券記入轉(zhuǎn)融通專用證券賬戶，保證金中的資金記入轉(zhuǎn)融通擔(dān)保資金賬戶Ⅲ.證券可以充抵保證金，但貨幣資金的比例不得低于應(yīng)收保證金的15%Ⅳ.證券金融公司逐日計算證券公司交存的保證金價值與其所欠債務(wù)的比例

  • A

    Ⅱ、Ⅳ

  • B

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

  • C

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

  • D

    Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

下列關(guān)于證券公司設(shè)立的另類投資公司說法錯誤的是（  ）。Ⅰ.另類子公司可以下設(shè)子公司Ⅱ.證券公司應(yīng)當(dāng)將另類子公司的合規(guī)與風(fēng)險管理納入公司統(tǒng)一體系Ⅲ.另類子公司可以從事投資以外的業(yè)務(wù)Ⅳ.證券公司應(yīng)當(dāng)清晰劃分證券公司與另類子公司的業(yè)務(wù)范圍

  • A

    Ⅲ、Ⅳ

  • B

    Ⅱ、Ⅳ

  • C

    Ⅱ、Ⅲ

  • D

    Ⅰ、Ⅳ

下面有關(guān)公募基金向公眾發(fā)布宣傳推介材料，說法錯誤的是（  ）。①基金銷售機構(gòu)制作的基金宣傳推介材料，應(yīng)當(dāng)事先經(jīng)基金銷售機構(gòu)負責(zé)基金銷售業(yè)務(wù)和合規(guī)管理的高級管理人員審查，出具合規(guī)意見②基金宣傳材料可以預(yù)測基金的證券投資業(yè)績③基金代銷機構(gòu)同時銷售多只基金時，可以主要推薦某只或者某幾只基金④基金推介材料可以登載個人的推薦性文字

  • A

    ①

  • B

    ①②④

  • C

    ②③④

  • D

    ①③④