快速查題-證券從業(yè)資格試題

證券公司從事定向資產管理業(yè)務，買賣證券交易所的交易品種，應當使用定向資產管理專用證券賬戶，該賬戶名稱為（）。

根據中國證券業(yè)協會發(fā)布的《融資融券合同必備條款》，融資融券業(yè)務合同的基本內容應包含（  ）。①當事人姓名、住所等相關信息②訂立合同的目的和依據③開立信用業(yè)務相關賬戶的有關內容④甲乙雙方對主體資格、交易資產來源、身份證明材料的真實性等方面的聲明與保證

投資者融資賣出證券時，融資保證金比例不得低于（  ）。

發(fā)行人將相關信息披露文件送全國銀行間同業(yè)拆借中心的，通過（  ）披露。

證券公司在全國股份轉讓系統(tǒng)從事做市業(yè)務，應具備的條件包括（  ）。①具備證券自營業(yè)務資格②設立做市業(yè)務專門部門，配備開展做市業(yè)務必要人員③建立做市股票報價管理制度、庫存股管理制度、做市風險監(jiān)控制度及其他做市業(yè)務管理制度④具備符合全國股份轉讓系統(tǒng)公司要求的做市交易技術系統(tǒng)親

下列說法中，正確的是（  ）。①發(fā)布證券研究報告實行集中統(tǒng)一管理②證券公司、證券投資咨詢機構應當嚴格執(zhí)行合規(guī)管理制度，對于發(fā)布證券研究報告相關的人員資格，利益沖突、跨越隔離墻等情形進行合規(guī)審查和監(jiān)控③證券公司、證券投資咨詢機構應當加強對制作發(fā)布證券研究報告相關人員的業(yè)務、合規(guī)培訓和職業(yè)道德教育，提升相關人員的專業(yè)能力、合規(guī)意識和職業(yè)道德水平④發(fā)布證券研究報告相關業(yè)務檔案的保存期限自證券報告發(fā)布之日起不得少于5年

下列說法中，正確的是（  ）。①資產管理業(yè)務是指銀行、信托、證券、基金、期貨、保險資產管理機構、金融資產投資公司等金融機構接受投資者委托，對委托的投資者財產進行投資和管理的金融服務②證券公司從事資產管理業(yè)務主要有定向資產管理業(yè)務，集合資產管理業(yè)務兩種③定向資產管理業(yè)務是指證券公司與單一客戶簽訂定向資產管理合同，通過專門賬戶為客戶提供資產管理服務的業(yè)務④集合資產管理業(yè)務是指針對客戶的特殊要求和基礎資產的具體情況，設定特定投資目標，通過專門賬戶為客戶提供資產管理服務的業(yè)務

以下各項屬于證券經紀業(yè)務特點的是（ ）。Ⅰ.業(yè)務對象的廣泛性業(yè)務Ⅱ.證券經紀商的中介性Ⅲ.客戶指令的權威性Ⅳ.客戶收益的保證性

中國證監(jiān)會規(guī)定，客戶的交易結算資金統(tǒng)一交由（  ）存管。

證券公司開展資產管理業(yè)務，（）。Ⅰ.同一投資主辦人不得同時辦理資產管理業(yè)務和自營業(yè)務Ⅱ.集合資產管理業(yè)務的投資主辦人不得兼任其他資產管理業(yè)務的投資主辦人Ⅲ.投資主辦人須通過證券交易所的注冊登記Ⅳ.投資主辦人不得少于5人