中級銀行從業(yè)
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在金融監(jiān)管中，采用“統(tǒng)一監(jiān)管型”模式的國家有( )。

  • A

    英國

  • B

    日本

  • C

    韓國

  • D

    澳大利亞

  • E

    荷蘭

美國的銀行監(jiān)管體制包括(　　)。

  • A

    雙線多頭的監(jiān)管體制

  • B

    傘形監(jiān)管模式

  • C

    單一全能的監(jiān)管體制

  • D

    “雙峰”監(jiān)管體制

  • E

    樹形監(jiān)管模式

美國銀行最主要的兩個基本監(jiān)管者是( )。

  • A

    國會

  • B

    貨幣監(jiān)理署

  • C

    證券交易委員會

  • D

    州銀行監(jiān)管當(dāng)局

  • E

    美聯(lián)儲

國際上主要的金融監(jiān)管體制有( )。

  • A

    統(tǒng)一監(jiān)管型

  • B

    分業(yè)監(jiān)管型

  • C

    多頭監(jiān)管型

  • D

    混業(yè)監(jiān)管型E“雙峰”監(jiān)管型

根據(jù)《有效銀行監(jiān)管核心原則》，一個有效的銀行監(jiān)管體系必須( )。

  • A

    具有統(tǒng)一的、明確的責(zé)任和目標(biāo)

  • B

    使參與監(jiān)管的各個機(jī)構(gòu)擁有操作上的獨(dú)立性和充分的資源

  • C

    具有關(guān)于銀行監(jiān)管的適當(dāng)法律框架

  • D

    具有政府的全力支持

  • E

    建立監(jiān)管信息分享安排及信息保密制度

下列關(guān)于國際上主要監(jiān)管體制的說法，正確的是( )。

  • A

    統(tǒng)一監(jiān)管型按監(jiān)管主體數(shù)量劃分法又稱為單一全能型

  • B

    多頭監(jiān)管型將金融機(jī)構(gòu)和金融市場按照銀行、證券、保險劃分為三個領(lǐng)域

  • C

    目前有英國、日本、韓國等9個國家實行多頭監(jiān)管型

  • D

    澳大利亞和荷蘭是多頭監(jiān)管型模式的代表

  • E

    雙峰”監(jiān)管型設(shè)置兩類監(jiān)管機(jī)構(gòu)，一類負(fù)責(zé)對所有金融機(jī)構(gòu)進(jìn)行審慎監(jiān)管，另一類負(fù)責(zé)對不同金融業(yè)務(wù)監(jiān)管

監(jiān)管部門依法對轄內(nèi)銀行機(jī)構(gòu)及市場進(jìn)行管理，主要包括(　　)。

  • A

    銀行市場運(yùn)行狀況的信息收集

  • B

    市場體系的構(gòu)建

  • C

    市場規(guī)則的制定

  • D

    對市場違規(guī)行為的處罰

  • E

    對銀行機(jī)構(gòu)的督促

在金融監(jiān)管中，采用“雙峰監(jiān)管型”模式的國家有( )。

  • A

    英國

  • B

    日本

  • C

    韓國

  • D

    澳大利亞

  • E

    荷蘭

銀行監(jiān)管層次包括( )。

  • A

    銀行自我監(jiān)管

  • B

    外部監(jiān)管

  • C

    行業(yè)自律

  • D

    市場約束

  • E

    內(nèi)部監(jiān)管

自律組織對會員每年進(jìn)行一次例行檢查，其內(nèi)容包括(　　)。

  • A

    對會員財務(wù)狀況的檢查

  • B

    對會員業(yè)務(wù)執(zhí)行情況的檢查

  • C

    對客戶的服務(wù)質(zhì)量的檢查

  • D

    對會員的業(yè)務(wù)活動進(jìn)行指導(dǎo)

  • E

    對欺詐客戶、操縱市場等違法違規(guī)行為進(jìn)行調(diào)查處理