中級(jí)銀行從業(yè)
篩選結(jié)果 共找出3890題

合規(guī)監(jiān)管是以(　　)為主，主要是將銀行經(jīng)營(yíng)行為約束在國(guó)家政策、法規(guī)允許的范圍內(nèi)。

  • A

    銀行自我監(jiān)管

  • B

    市場(chǎng)約束

  • C

    行政監(jiān)管

  • D

    行業(yè)自律

非法為他人出具金融票證罪，是指銀行或者其他金融機(jī)構(gòu)的工作人員違反規(guī)定，為他人出具(　　)，情節(jié)嚴(yán)重的行為。

  • A

    資信證明

  • B

    信用證

  • C

    保函

  • D

    票據(jù)

  • E

    存單

(　　)是指通過(guò)識(shí)別銀行業(yè)務(wù)中固有的風(fēng)險(xiǎn)種類，進(jìn)而對(duì)銀行業(yè)務(wù)的各類風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行評(píng)估，并按照CAMEL評(píng)級(jí)標(biāo)準(zhǔn)系統(tǒng)全面持續(xù)地評(píng)價(jià)銀行經(jīng)營(yíng)狀況的監(jiān)管方式。

  • A

    合法監(jiān)管

  • B

    風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管

  • C

    合規(guī)監(jiān)管

  • D

    利益監(jiān)管

下列行為中屬于破壞金融管理秩序罪的有(    ).

  • A

    個(gè)人未經(jīng)批準(zhǔn)擅自設(shè)立金融機(jī)構(gòu),向公眾集資

  • B

    某企業(yè)購(gòu)買原材料的時(shí)候使用作廢的匯票

  • C

    銀行工作人員利用職務(wù)上的便利,收取客戶財(cái)物以幫助其優(yōu)先辦理業(yè)務(wù)

  • D

    銀行工作人員在不知情的情況下為毒品犯罪組織開立了資金賬戶

  • E

    某國(guó)有銀行工作人員利用職務(wù)上的便利,將銀行公共財(cái)產(chǎn)據(jù)為己有

可能影響銀行的內(nèi)部風(fēng)險(xiǎn)主要分為兩部分：業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)和控制風(fēng)險(xiǎn)。其中，控制風(fēng)險(xiǎn)不包括(　　)。

  • A

    戰(zhàn)略、信用及操作風(fēng)險(xiǎn)

  • B

    內(nèi)控體系

  • C

    客戶服務(wù)

  • D

    管理層及員工

吸收客戶資金不入賬罪的犯罪主體為(    ).[2012年6月真題]

  • A

    一般性公司企業(yè)及其工作人員

  • B

    農(nóng)村信用社工作人員

  • C

    銀行工作人員

  • D

    農(nóng)村信用社

  • E

    銀行

下列不屬于非現(xiàn)場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)分析的主要內(nèi)容的是( )。

  • A

    資產(chǎn)質(zhì)量分析

  • B

    資本充足性分析

  • C

    流動(dòng)性分析

  • D

    法律法規(guī)遵守情況分析

起訴是訴訟程序的重要環(huán)節(jié),起訴分為(    ).

  • A

    自訴

  • B

    他訴

  • C

    公訴

  • D

    私訴

  • E

    刑訴

國(guó)際上通行的監(jiān)管評(píng)價(jià)體系有駱駝評(píng)級(jí)體系和ARROW評(píng)級(jí)體系。

  • A

    正確

  • B

    錯(cuò)誤

根據(jù)金融犯罪的行為方式不同，可以將金融犯罪分為(　　)。

  • A

    詐騙型金融犯罪

  • B

    偽造型金融犯罪

  • C

    利用便利型金融犯罪

  • D

    規(guī)避型金融犯罪

  • E

    集資金融犯罪