中級銀行從業(yè)
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小王是某商業(yè)銀行客戶經(jīng)理，他應(yīng)該接受( )監(jiān)督。[ 2012年6月真題]

  • A

    國家外匯管理局

  • B

    其所在地區(qū)的銀行業(yè)協(xié)會

  • C

    銀監(jiān)會派駐當(dāng)?shù)氐姆种C構(gòu)

  • D

    社會公眾

  • E

    所在商業(yè)銀行

下列選項中，屬于金融機構(gòu)在信息披露中應(yīng)當(dāng)披露的主體業(yè)務(wù)、經(jīng)營管理等方面的信息的是( )。

  • A

    按存放境內(nèi)、境外同業(yè)披露存放同業(yè)款項

  • B

    按信用貸款、保證貸款、抵押貸款、質(zhì)押貸款分別披露貸款的期初數(shù)、期末數(shù)

  • C

    應(yīng)收利息余額及變動情況

  • D

    貸款損失準(zhǔn)備的期初數(shù)、本期計提數(shù)、本期轉(zhuǎn)回數(shù)、本期核銷數(shù)、期末數(shù)

  • E

    增加或減少注冊資本、分立合并事項

《銀行業(yè)從業(yè)人員職業(yè)操守》由( )監(jiān)督實施。[2013年6月真題]

  • A

    司法機構(gòu)

  • B

    銀行業(yè)自律組織

  • C

    社會公眾

  • D

    銀行業(yè)從業(yè)人員所在機構(gòu)

  • E

    監(jiān)管機構(gòu)

某商業(yè)銀行正代為銷售一種個人理財產(chǎn)品，預(yù)期收益率為8%。銀行派出趙、錢、孫、李、周五位工作人員負(fù)責(zé)推銷該產(chǎn)品。以下為他們在推銷過程中的言論。趙：“本產(chǎn)品的保證收益率為8%?！卞X：“本產(chǎn)品的收益可能達不到8%。”孫：“我以個人信用擔(dān)保，本產(chǎn)品肯定可以為您帶來8%的收益?！崩睿骸拔覀冦y行的產(chǎn)品是不可能達不到預(yù)期收益率的?！敝埽骸叭绻€懷疑我的介紹，可以按這個聯(lián)系方式向××客戶詢問，他之前以XX元購買了這一理財產(chǎn)品?！边`反《銀行業(yè)從業(yè)人員職業(yè)操守》的是( )的言論。

  • A

    趙

  • B

    錢

  • C

    孫

  • D

    李

  • E

    周

當(dāng)銀行業(yè)從業(yè)人員離職時，下列做法符合《銀行業(yè)從業(yè)人員職業(yè)操守》的有( )。

  • A

    辦好離職交接手續(xù)

  • B

    歸還欠費

  • C

    歸還辦公用品

  • D

    帶走個人在該行工作時長期積累的客戶聯(lián)絡(luò)信息

  • E

    以上選項都對

按照勤勉盡職的原則，銀行業(yè)從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)( )。

  • A

    對所在機構(gòu)負(fù)有誠實信用義務(wù)

  • B

    切實履行崗位職責(zé)

  • C

    維護所在機構(gòu)商業(yè)信譽

  • D

    不違反法律法規(guī)

  • E

    具備所需的職業(yè)判斷能力

在日常工作和生活中，銀行業(yè)從業(yè)人員應(yīng)恪守有關(guān)內(nèi)幕信息和內(nèi)幕交易的禁止性規(guī)定，下列關(guān)于這些規(guī)定的說法正確的有( )。

  • A

    不得采取匿名、假名或委托他人利用內(nèi)幕信息進行內(nèi)幕交易，為自己謀取不當(dāng)利益

  • B

    不得將內(nèi)幕信息以明示或暗示方式告知自己的親友

  • C

    不在不當(dāng)時間和地點談?wù)摴ぷ髟掝}

  • D

    不得為身份不明的客戶提供服務(wù)或者與其進行交易

  • E

    按照內(nèi)部秘密信息保管規(guī)定妥善保管涉及內(nèi)幕信息的文件和電子文檔

下列行為屬于內(nèi)幕交易的有( )。[ 2011年10月真題]

  • A

    非內(nèi)幕信息知情人利用不正當(dāng)手段獲得內(nèi)幕信息，根據(jù)該信息建議他人買賣證券

  • B

    內(nèi)幕信息知情人根據(jù)內(nèi)幕信息建議他人買賣證券

  • C

    內(nèi)幕信息知情人根據(jù)內(nèi)幕信息自行買賣證券

  • D

    內(nèi)幕信息知情人向他人泄露內(nèi)幕信息，他人利用該信息獲利

  • E

    非內(nèi)幕信息知情人以不正當(dāng)手段獲得內(nèi)幕信息，根據(jù)該信息買賣證券

信息披露又稱信息公開，是指在證券市場上公開發(fā)行證券者，將公司財務(wù)、經(jīng)營、投資結(jié)構(gòu)、董事會構(gòu)成等信息(　　)予以公開，供投資者、債權(quán)人等利益相關(guān)者判斷證券投資價值，以維護公司股東或債權(quán)人的合法權(quán)益的法律制度。

  • A

    全面

  • B

    完全

  • C

    真實

  • D

    準(zhǔn)確

  • E

    及時

對于銀行業(yè)從業(yè)人員的行為，《銀行業(yè)從業(yè)人員職業(yè)操守》規(guī)定的監(jiān)督者有(　　)。

  • A

    從業(yè)人員所在機構(gòu)

  • B

    銀行業(yè)自律組織

  • C

    銀監(jiān)會

  • D

    社會公眾

  • E

    中國人民銀行