中級銀行從業(yè)
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自律組織對會員的日常業(yè)務(wù)活動進(jìn)行監(jiān)管，其內(nèi)容包括(　　)。

  • A

    對會員財(cái)務(wù)狀況的檢查

  • B

    對其業(yè)務(wù)活動進(jìn)行指導(dǎo)

  • C

    協(xié)調(diào)會員之間的關(guān)系

  • D

    對會員業(yè)務(wù)執(zhí)行情況的檢查

  • E

    對欺詐客戶、操縱市場等違法違規(guī)行為進(jìn)行調(diào)查處理

在美國的銀行監(jiān)管體制下，被稱為功能監(jiān)管者的是( )。

  • A

    州保險(xiǎn)監(jiān)管署( SIC)

  • B

    貨幣監(jiān)理署(oCC)

  • C

    證券交易委員會( SEC)

  • D

    州銀行監(jiān)管當(dāng)局

  • E

    美聯(lián)儲

下列關(guān)于美國的銀行監(jiān)管體制的說法，不正確的是( )。

  • A

    “州法銀行”即州立銀行

  • B

    證券交易委員會不負(fù)責(zé)對商業(yè)銀行進(jìn)行監(jiān)管

  • C

    美聯(lián)儲、FDIC是兩類最主要的監(jiān)管機(jī)構(gòu)

  • D

    美國所有州法銀行都是聯(lián)邦儲備體系的成員

  • E

    商業(yè)銀行可以自由選擇是否成為聯(lián)邦存款保險(xiǎn)公司的被保險(xiǎn)人

我國銀行完善的審慎監(jiān)管框架主要包括(　　)。

  • A

    審慎全面的監(jiān)管規(guī)則

  • B

    行之有效的監(jiān)管工具

  • C

    科學(xué)合理的監(jiān)管組織體系

  • D

    精明能干的監(jiān)管人員

  • E

    健康穩(wěn)定的經(jīng)濟(jì)市場

采用“統(tǒng)一監(jiān)管型”模式的國家有（  ）。

  • A

    英國

  • B

    日本

  • C

    韓國

  • D

    澳大利亞

  • E

    荷蘭

自律組織對會員每年進(jìn)行一次例行檢查，其內(nèi)容包括(　　)。

  • A

    對會員財(cái)務(wù)狀況的檢查

  • B

    對會員業(yè)務(wù)執(zhí)行情況的檢查

  • C

    對客戶的服務(wù)質(zhì)量的檢查

  • D

    對會員的業(yè)務(wù)活動進(jìn)行指導(dǎo)

  • E

    對欺詐客戶、操縱市場等違法違規(guī)行為進(jìn)行調(diào)查處理

我國銀行監(jiān)管構(gòu)成的層次包括(　　)。

  • A

    銀行自我監(jiān)管

  • B

    外部監(jiān)管

  • C

    行業(yè)自律

  • D

    市場約束

  • E

    法律制裁

自律組織對其會員銀行的監(jiān)管一般有哪些方式?( )

  • A

    每年進(jìn)行一次例行檢查

  • B

    要求商業(yè)銀行建立完善的法人治理結(jié)構(gòu)

  • C

    強(qiáng)制商業(yè)銀行進(jìn)行信息披露

  • D

    要求建立一個獨(dú)立的、協(xié)助董事會工作的公司審計(jì)委員會

  • E

    對會員的日常業(yè)務(wù)活動進(jìn)行監(jiān)管

下列關(guān)于日本金融廳的認(rèn)識，正確的是( )。

  • A

    金融制度的計(jì)劃、立案和金融監(jiān)管主要由金融廳全面負(fù)責(zé)

  • B

    金融廳的任務(wù)可以概括為：使金融系統(tǒng)可信和充滿活力，使金融市場公平、有效率

  • C

    金融廳的目標(biāo)是對國民福利和經(jīng)濟(jì)作出貢獻(xiàn)

  • D

    金融廳將按市場機(jī)制和自律原則制定規(guī)則

  • E

    金融廳無需對銀行、證券和保險(xiǎn)等金融服務(wù)負(fù)責(zé)

自律組織對其會員的監(jiān)管方式有(　　)。

  • A

    對會員每半年進(jìn)行一次例行檢查

  • B

    對會員每年進(jìn)行一次例行檢查

  • C

    對會員的日常業(yè)務(wù)活動進(jìn)行監(jiān)管

  • D

    對會員的管理層進(jìn)行監(jiān)管

  • E

    對會員進(jìn)行內(nèi)部控制