中級銀行從業(yè)
篩選結(jié)果 共找出121題

董事應(yīng)具備持有履職所需的(　　)，并采取措施確保這些規(guī)范得以遵循和定期持續(xù)審查更新。

  • A

    經(jīng)驗

  • B

    個人素質(zhì)

  • C

    專業(yè)技能

  • D

    資質(zhì)

( )是指商業(yè)銀行因沒有遵循法律、規(guī)則和準(zhǔn)則可能遭受法律制裁、監(jiān)管處罰、重大財務(wù)損失和聲譽(yù)損失的風(fēng)險。

  • A

    合規(guī)

  • B

    合規(guī)風(fēng)險

  • C

    合規(guī)管理

  • D

    法律風(fēng)險

下列不屬于商業(yè)銀行合規(guī)管理體系基本要素的是(    ).[ 2015年5月真題]

  • A

    合規(guī)管理部門

  • B

    銀行盈利目標(biāo)

  • C

    合規(guī)風(fēng)險管理計劃

  • D

    合規(guī)政策

以下不屬于內(nèi)部控制保障體系的要素是(　　)。

  • A

    報告機(jī)制

  • B

    風(fēng)險識別

  • C

    人員管理

  • D

    信息系統(tǒng)控制

(　　)是公司的法定監(jiān)督機(jī)構(gòu)，負(fù)責(zé)檢查公司財務(wù)，并對董事、經(jīng)理行為的合法性及是否損害公司利益進(jìn)行監(jiān)督。

  • A

    股東大會

  • B

    董事會

  • C

    監(jiān)事會

  • D

    公司經(jīng)理

下列關(guān)于董事監(jiān)事履職評價說法正確的是(　　)。

  • A

    商業(yè)銀行應(yīng)當(dāng)每季度對所有在職董事進(jìn)行履職評價被評

  • B

    為不稱職的董事，董事會、監(jiān)事會應(yīng)當(dāng)組織會談，向董事本人提出限期改進(jìn)要求，如長期未能有效改進(jìn)，商業(yè)銀行應(yīng)當(dāng)更換董事

  • C

    高級管理層是商業(yè)銀行公司治理中的關(guān)鍵主體

  • D

    根據(jù)董事的履職情況，依據(jù)評價結(jié)果將董事劃分為稱職、基本稱職和不稱職

商業(yè)銀行因為沒有遵循法律、法規(guī)和準(zhǔn)則可能遭受法律制裁、監(jiān)管處罰、重大財務(wù)損失和聲譽(yù)損失的風(fēng)險稱為(　　)。

  • A

    系統(tǒng)風(fēng)險

  • B

    非系統(tǒng)風(fēng)險

  • C

    合規(guī)風(fēng)險

  • D

    道德風(fēng)險

中長期激勵在協(xié)議約定的鎖定期到期后支付,鎖定期長短取決于相應(yīng)各類風(fēng)險持續(xù)的時間,至少為(    )年.

  • A

    1

  • B

    2

  • C

    3

  • D

    5

商業(yè)銀行的薪酬機(jī)制應(yīng)堅持一定的原則,不包括(    ).

  • A

    薪酬水平與風(fēng)險成本調(diào)整后的經(jīng)營業(yè)績相適應(yīng)

  • B

    短期激勵與長期激勵相協(xié)調(diào)

  • C

    基本薪酬與銀行公司治理要求相統(tǒng)一

  • D

    薪酬激勵與銀行競爭能力及銀行持續(xù)能力建設(shè)相兼顧

( )是指銀行有效識別和監(jiān)控合規(guī)風(fēng)險，主動預(yù)防違規(guī)行為發(fā)生的動態(tài)過程。

  • A

    合規(guī)

  • B

    合規(guī)風(fēng)險

  • C

    合規(guī)管理

  • D

    法律風(fēng)險