中級銀行從業(yè)
篩選結(jié)果 共找出121題

銀行內(nèi)部應(yīng)設(shè)立專門負責(zé)合規(guī)管理職能的部門、團隊或崗位，并為其配備有效履行合規(guī)管理職能的資源，合規(guī)管理人員應(yīng)具備與履行職責(zé)相匹配的(　　)。

  • A

    個人素質(zhì)

  • B

    經(jīng)驗

  • C

    資質(zhì)

  • D

    專業(yè)技能

  • E

    時間

銀行應(yīng)當(dāng)建立良好的公司治理以及(　　)的組織結(jié)構(gòu)，為內(nèi)部控制的有效性提供必要的前提條件。

  • A

    真實準(zhǔn)確

  • B

    分工合理

  • C

    職責(zé)明確

  • D

    公平公正

  • E

    相互制衡

董事會作出決議，必須經(jīng)商業(yè)銀行全體董事過半數(shù)通過，而對(　　)應(yīng)當(dāng)由董事2/3以上董事通過方可有效。

  • A

    重大投資

  • B

    聘任或解聘高級管理人員

  • C

    資本補充方案

  • D

    財產(chǎn)重組

  • E

    利潤分配方案

可變薪酬是商業(yè)銀行薪酬結(jié)構(gòu)之一,具體包括(    ).

  • A

    津補貼

  • B

    績效薪酬

  • C

    福利性收入

  • D

    中長期各種激勵

  • E

    基本薪酬

銀行是經(jīng)營風(fēng)險的企業(yè)，要增加利潤、提高銀行價值就需要控制風(fēng)險，減少相應(yīng)的撥備，銀行的風(fēng)險主要表現(xiàn)為(　　)。

  • A

    信用風(fēng)險

  • B

    市場風(fēng)險

  • C

    操作風(fēng)險

  • D

    聲譽風(fēng)險

  • E

    利率風(fēng)險

商業(yè)銀行的高級管理層由(　　)等組成。

  • A

    行長

  • B

    副行長

  • C

    財務(wù)負責(zé)人

  • D

    董事

  • E

    股東

內(nèi)部控制目標(biāo)包括（  ）。

  • A

    保證國家有關(guān)法律法規(guī)及規(guī)章的貫徹執(zhí)行

  • B

    保證商業(yè)銀行發(fā)展戰(zhàn)略和經(jīng)營目標(biāo)的實現(xiàn)

  • C

    保證商業(yè)銀行風(fēng)險管理的有效性

  • D

    保證商業(yè)銀行業(yè)務(wù)記錄、會計信息、財務(wù)信息和其他管理信息的真實、準(zhǔn)確、完整和及時

  • E

    加強公司治理結(jié)構(gòu)完整

商業(yè)銀行內(nèi)部控制應(yīng)當(dāng)遵循的基本原則有(    ).[2015年10月真題]

  • A

    對沖性原則

  • B

    全覆蓋原則

  • C

    制衡性原則

  • D

    相匹配原則

  • E

    審慎性原則

下列關(guān)于合規(guī)風(fēng)險說法,正確的有(    )C

  • A

    包括商業(yè)銀行因沒有遵循法律可能遭受法律制裁的風(fēng)險

  • B

    包括商業(yè)銀行因沒有遵循規(guī)則和準(zhǔn)則可能遭受監(jiān)管處罰的風(fēng)險

  • C

    包括商業(yè)銀行因無法滿足相關(guān)的商業(yè)準(zhǔn)則,導(dǎo)致不能履行合同而造成經(jīng)濟損失的風(fēng)險

  • D

    包括商業(yè)銀行因違反相關(guān)法律要求,發(fā)生爭議/訴訟而造成經(jīng)濟損失的風(fēng)險

  • E

    合規(guī)風(fēng)險一般獨立于法律風(fēng)險討論

合規(guī)管理的重點內(nèi)容包括( )。

  • A

    建設(shè)強有力的合規(guī)文化

  • B

    建立有效的合規(guī)風(fēng)險管理體系

  • C

    建立有利于合規(guī)風(fēng)險管理的基本制度

  • D

    主動地識別和評估與商業(yè)銀行經(jīng)營活動相關(guān)的合規(guī)風(fēng)險

  • E

    加強合規(guī)培訓(xùn)與教育制度