高管層應(yīng)在( )的指導(dǎo)下確保銀行業(yè)務(wù)活動(dòng)與董事會(huì)審核通過(guò)的經(jīng)營(yíng)戰(zhàn)略、風(fēng)險(xiǎn)容忍/偏好和各項(xiàng)政策相符.
監(jiān)事會(huì)
股東大會(huì)
銀監(jiān)會(huì)
董事會(huì)
( )是商業(yè)銀行董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)、高級(jí)管理層和全體員工參與的,通過(guò)制定和實(shí)施系統(tǒng)化、流程和方法,實(shí)現(xiàn)控制目標(biāo)的動(dòng)態(tài)過(guò)程和機(jī)制。
公司治理
風(fēng)險(xiǎn)控制
合規(guī)管理
內(nèi)部控制
下列不屬于商業(yè)銀行內(nèi)部控制保障體系構(gòu)成要素的是( ).
授權(quán)管理
信息系統(tǒng)控制
業(yè)務(wù)連續(xù)性管理
報(bào)告機(jī)制
商業(yè)銀行的工作人員中,屬于高級(jí)管理層的有( ).
總行行長(zhǎng)
會(huì)計(jì)
副行長(zhǎng)
財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人
監(jiān)管部門認(rèn)定的其他高級(jí)管理人員
關(guān)于銀行的薪酬體系,下列說(shuō)法正確的有( )。
員工薪酬應(yīng)與審慎性風(fēng)險(xiǎn)行為有效掛鉤
薪酬應(yīng)隨部分風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行調(diào)整
薪酬結(jié)果應(yīng)與風(fēng)險(xiǎn)結(jié)果匹配
薪酬支付時(shí)間應(yīng)敏感反映風(fēng)險(xiǎn)暴露的時(shí)間規(guī)律
股票形式的薪酬本身蘊(yùn)含風(fēng)險(xiǎn),不需額外考慮與風(fēng)險(xiǎn)配置情況相符
商業(yè)銀行內(nèi)部控制措施包括( )。
風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別
崗位設(shè)置
員工管理
會(huì)計(jì)核算
監(jiān)控對(duì)賬
董事會(huì)是銀行公司治理的組織架構(gòu)之一,下列關(guān)于董事會(huì)的說(shuō)法正確的有( ).
董事會(huì)例會(huì)每月應(yīng)至少召開一次
獨(dú)立董事是指在商業(yè)銀行不擔(dān)任經(jīng)營(yíng)管理職務(wù)的董事
董事會(huì)會(huì)議應(yīng)當(dāng)有商業(yè)銀行全體董事過(guò)半數(shù)出席方可舉行
商業(yè)銀行董事長(zhǎng)和行長(zhǎng)應(yīng)當(dāng)分設(shè)
董事會(huì)臨時(shí)會(huì)議的召開程序由商業(yè)銀行章程規(guī)定
商業(yè)銀行內(nèi)部控制保障機(jī)制包括( )。
信息系統(tǒng)控制
報(bào)告機(jī)制
業(yè)務(wù)連續(xù)性管理
人員管理
考評(píng)管理
商業(yè)銀行應(yīng)當(dāng)按年度對(duì)所有在職董事進(jìn)行履職評(píng)價(jià),依據(jù)評(píng)價(jià)結(jié)果可將董事劃分為( ).
非常稱職
稱職
基本稱職
不稱職
非常不稱職
下列關(guān)于商業(yè)銀行股東大會(huì)的說(shuō)法,錯(cuò)誤的有( ).
是股東參與銀行重大決策的一種組織形式
股東大會(huì)會(huì)議包括年度會(huì)議、季度會(huì)議和臨時(shí)會(huì)議
是股東履行自己的責(zé)任、行使自己權(quán)利的機(jī)構(gòu)與場(chǎng)所
年會(huì)應(yīng)當(dāng)由董事會(huì)在每一會(huì)計(jì)年度結(jié)束后三個(gè)月內(nèi)召集和召開
股東大會(huì)議事規(guī)則由商業(yè)銀行董事會(huì)負(fù)責(zé)擬定,并經(jīng)股東大會(huì)審議通過(guò)后執(zhí)行