快速查題-證券一般從業(yè)試題

會員對本單位從業(yè)人員作出的處罰處分應(yīng)記入（ ）。

根據(jù)《證券公司代銷金融產(chǎn)品管理規(guī)定》，證券公司應(yīng)當(dāng)審慎選擇代銷的金融產(chǎn)品，充分了解金融產(chǎn)品的（ ）和管理費(fèi)用等信息。

Ⅰ.風(fēng)險收益特征

Ⅱ.基本性質(zhì)

Ⅲ.投資安排

Ⅳ.發(fā)行依據(jù)

下列關(guān)于非法集資類犯罪立案追訴標(biāo)準(zhǔn)的說法，正確的是（ ?）。

發(fā)行人、上市公司擅自改變公開發(fā)行證券所募集資金的用途的，責(zé)令改正，對直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他責(zé)任人員給予警告，并處以（ ?）的罰款。

證券公司進(jìn)行柜臺交易，應(yīng)當(dāng)與特定交易對手方或投資者簽訂柜臺交易合同，約定雙方的權(quán)利義務(wù)。不能采用（ ）的方式簽訂交易合同。

證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)在取得資格證書前或在資格證書失效后從事或變相從事證券自營業(yè)務(wù)的，單處或并處警告、沒收非法所得、（ ）的罰款。

在不考慮交易費(fèi)用的情況下，賣出看漲期權(quán)一定盈利的情形有（? ? ）。

Ⅰ.標(biāo)的物價格在執(zhí)行價格與損益平衡點(diǎn)之間

Ⅱ.標(biāo)的物價格在執(zhí)行價格以下

Ⅲ.標(biāo)的物價格在損益平衡點(diǎn)以上

Ⅳ.標(biāo)的物價格在執(zhí)行價格以上 ? ?

在正向市場上，如果投資者預(yù)期近期合約價格的（? ? ），適合進(jìn)行熊市套利。

Ⅰ.下跌幅度小于遠(yuǎn)期合約價格的下跌幅度

Ⅱ.上漲幅度小于遠(yuǎn)期合約價格的上漲幅度

Ⅲ.上漲幅度大于遠(yuǎn)期合約價格的上漲幅度

Ⅳ.下跌幅度大于遠(yuǎn)期合約價格的下跌幅度 ??

下列關(guān)于價差交易的說法，正確的有（? ? ）。

Ⅰ.若套利者預(yù)期不同交割月的合約價差將縮小，則進(jìn)行賣出套利

Ⅱ.建倉時計(jì)算價差，用遠(yuǎn)期合約價格減去近期合約價格

Ⅲ.某套利者進(jìn)行買入套利，若價差擴(kuò)大，則該套利者盈利

Ⅳ.在價差交易中，交易者要同時在相關(guān)合約上進(jìn)行交易方向相反的交易 ? ?

下列關(guān)于跨品種套利的說法，正確的有（? ? ）。

Ⅰ.當(dāng)小麥期貨價格高于玉米期貨價格的程度遠(yuǎn)小于正常價差水平時，可買入小麥期貨合約、同時賣出玉米期貨合約進(jìn)行套利

Ⅱ.當(dāng)小麥期貨價格高于玉米期貨價格的程度遠(yuǎn)大于正常價差水平時，可賣出小麥期貨合約、同時買入玉米期貨合約進(jìn)行套利

Ⅲ.當(dāng)小麥期貨價格高于玉米期貨價格的程度遠(yuǎn)小于正常價差水平時，可賣出小麥期貨合約、同時買入玉米期貨合約進(jìn)行套利

Ⅳ.當(dāng)小麥期貨價格高于玉米期貨價格的程度遠(yuǎn)大于正常價差水平時，可買入小麥期貨合約、同時賣出玉米期貨合約進(jìn)行套利 ? ?