快速查題-證券一般從業(yè)試題

根據(jù)期貨投資者入市目的的不同，可將期貨投資者分為（? ）。

Ⅰ.期貨套利者

Ⅱ.期貨投機(jī)者

Ⅲ.風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)者

Ⅳ.套期保值者 ? ?

根據(jù)我國(guó)《企業(yè)會(huì)計(jì)準(zhǔn)則第22號(hào)一一金融工具確認(rèn)和計(jì)量》的規(guī)定，衍生工具包括（? ）。

Ⅰ.互換和期權(quán)

Ⅱ.投資合同

Ⅲ.期貨合同

Ⅳ.遠(yuǎn)期合同 ? ?

固定對(duì)浮動(dòng)、浮動(dòng)對(duì)浮動(dòng)形式的貨幣互換是（? ）的組合。

Ⅰ.利率互換

Ⅱ.貨幣互換

Ⅲ.商品互換

Ⅳ.信用互換 ? ?

關(guān)于反向大豆提油套利操作，下列描述正確的有（? ? ）。

Ⅰ.在大豆期貨價(jià)格偏低，豆油和豆粕期貨價(jià)格偏高時(shí)使用

Ⅱ.賣出大豆期貨合約，同時(shí)買入豆油期貨和豆粕期貨合約

Ⅲ.在大豆期貨價(jià)格偏高，豆油和豆粕期貨價(jià)格偏低時(shí)使用

Ⅳ.買入大豆期貨合約，同時(shí)賣出豆油期貨和豆粕期貨合約 ? ?

關(guān)于跨品種價(jià)差套利，下列說法錯(cuò)誤的有（? ? ）。

Ⅰ.跨品種價(jià)差套利是指對(duì)兩個(gè)具有不同交割月份、不同指數(shù)的期貨價(jià)格差進(jìn)行套利

Ⅱ.兩個(gè)指數(shù)間不一定要有相關(guān)性

Ⅲ.兩個(gè)指數(shù)期貨可以在同一交易所交易

Ⅳ.兩個(gè)指數(shù)期貨不可以在不同交易所交易 ??

關(guān)于賣出看漲期權(quán)的目的，以下說法正確的是（? ）。

Ⅰ.為獲得權(quán)利金價(jià)差收益

Ⅱ.為賺取權(quán)利金

Ⅲ.有限鎖定期貨利潤(rùn)

Ⅳ.為限制交易風(fēng)險(xiǎn) ? ?

關(guān)于期權(quán)交易，下列說法正確的有（? ? ）。

Ⅰ.賣出看跌期權(quán)可對(duì)沖標(biāo)的物多頭的價(jià)格風(fēng)險(xiǎn)

Ⅱ.買進(jìn)看漲期權(quán)可對(duì)沖標(biāo)的物空頭的價(jià)格風(fēng)險(xiǎn)

Ⅲ.買進(jìn)看跌期權(quán)可對(duì)沖標(biāo)的物多頭的價(jià)格風(fēng)險(xiǎn)

Ⅳ.賣出看漲期權(quán)可對(duì)沖標(biāo)的物空頭的價(jià)格風(fēng)險(xiǎn) ? ?

關(guān)于套利的定義，下列說法錯(cuò)誤的有（? ? ）。

Ⅰ.套利的潛在利潤(rùn)基于價(jià)格的上漲或下跌

Ⅱ.在進(jìn)行套利交易時(shí)，交易者應(yīng)注意合約的絕對(duì)價(jià)格水平

Ⅲ.“暫時(shí)出現(xiàn)不合理價(jià)差”為套利提供利潤(rùn)空間

Ⅳ.“相同或相關(guān)資產(chǎn)”能夠在套利后使“暫時(shí)出現(xiàn)不合理價(jià)差”趨向合理，實(shí)現(xiàn)利潤(rùn) ??

國(guó)債期貨跨期套利包括（? ? ）兩種。

Ⅰ.國(guó)債期貨買入套利

Ⅱ.國(guó)債期貨賣出套利

Ⅲ.“買入收益率曲線”套利

Ⅳ.“賣出收益率曲線”套利 ? ?

計(jì)算可轉(zhuǎn)換證券的轉(zhuǎn)換價(jià)值所需數(shù)據(jù)有（? ? ）。

Ⅰ.轉(zhuǎn)換價(jià)格

Ⅱ.可轉(zhuǎn)換證券的面值

Ⅲ.可轉(zhuǎn)換的普通股票的市場(chǎng)價(jià)格

Ⅳ.可轉(zhuǎn)換的普通股票的理論價(jià)格 ?