篩選結(jié)果 共找出144題

下列選項中，不屬于國際證監(jiān)會公布的證券監(jiān)管目標(biāo)的是（? ）。

A

保護(hù)投資者

B

保證證券市場的公平、效率和透明

C

降低非系統(tǒng)風(fēng)險

D

降低系統(tǒng)性風(fēng)險

證券公司向客戶出借資金供其買入上市證券或者出借上市證券供其賣出，并收取擔(dān)保物的經(jīng)營活動屬于（? ）。

A

證券承銷與保薦業(yè)務(wù)

B

證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)

C

融資融券業(yè)務(wù)

D

證券自營業(yè)務(wù)

有效的內(nèi)部控制應(yīng)為證券公司實現(xiàn)（? ）目標(biāo)提供合理保證。

Ⅰ.保證經(jīng)營的合法合規(guī)及證券公司內(nèi)部規(guī)章制度的貫徹執(zhí)行

Ⅱ.防范經(jīng)營風(fēng)險和道德風(fēng)險

Ⅲ.保障公司資產(chǎn)的安全

Ⅳ.提高公司的經(jīng)營效益

A

Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B

Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C

Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D

Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

在證券市場上，資金的供給者和證券的需求者是（? ）。

A

證券投資者

B

證券中介機(jī)構(gòu)

C

監(jiān)管部門

D

證券發(fā)行人

證券公司代發(fā)行人發(fā)售證券，在承銷期結(jié)束時，將未售出的證券全部退還給發(fā)行人的承銷方式是（? ）。

A

代銷

B

余額包銷

C

全額包銷

D

包銷

證券公司接受客戶委托代理客戶買賣有價證券的業(yè)務(wù)被稱為（? ）。

A

證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)

B

資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)

C

融資融券業(yè)務(wù)

D

投資銀行業(yè)務(wù)

證券公司可以在客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)范圍內(nèi)為客戶辦理（? ）。

Ⅰ.定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)

Ⅱ.專項資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)

Ⅲ.集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)

Ⅳ.其他資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)

A

Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B

Ⅱ、Ⅳ

C

Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D

Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

證券公司設(shè)立限定性集合資產(chǎn)管理計劃的凈資本限額為（? ），設(shè)立非限定性集合資產(chǎn)管理計劃的凈資本限額為（? ）。

A

5億元；3億元

B

2億元；3億元

C

3億元；5億元

D

3億元；2億元

證券公司受期貨公司委托從事IB業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)提供的服務(wù)包括（? ）。

A

代理客戶進(jìn)行期貨交易

B

協(xié)助辦理開戶手續(xù)

C

代期貨公司、客戶收付期貨保證金

D

利用證券資金賬戶為客戶劃轉(zhuǎn)期貨保證金

證券公司以凈資本為核心的風(fēng)險監(jiān)控與預(yù)警制度，其特點包括（? ）。

Ⅰ.建立了流動負(fù)債與凈資本充足水平動態(tài)掛鉤機(jī)制

Ⅱ.建立了公司業(yè)務(wù)范圍與凈資本充足水平動態(tài)掛鉤機(jī)制

Ⅲ.建立了公司業(yè)務(wù)規(guī)模與風(fēng)險資本動態(tài)掛鉤機(jī)制

Ⅳ.建立了風(fēng)險資本準(zhǔn)備與凈資本水平動態(tài)掛鉤機(jī)制

A

Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B

Ⅰ、Ⅱ

C

Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D

Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ