快速查題-證券一般從業(yè)試題

下列不能作為證券金融公司資產(chǎn)用途的是（ ?）。

下列關(guān)于證券公司分公司的敘述中，正確的是（ ?）。

下列說(shuō)法中，錯(cuò)誤的有（ ?）。

Ⅰ.證券公司減少注冊(cè)資本，必須經(jīng)過(guò)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)

Ⅱ.證券公司變更持有3%以上股權(quán)的股東，必須經(jīng)過(guò)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)

Ⅲ.證券公司停業(yè)、解散，必須經(jīng)過(guò)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)

Ⅳ.證券公司在境外設(shè)立證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)，不需經(jīng)過(guò)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)

下列說(shuō)法中，正確的是（ ?）。

Ⅰ.證券包銷是指證券公司代發(fā)行人發(fā)售證券，在承銷期結(jié)束后，將未售出的證券全部退還給發(fā)行人的承銷方式

Ⅱ.全額包銷是指證券公司將發(fā)行人的證券按照協(xié)議全部購(gòu)入的承銷方式

Ⅲ.余額包銷是指證券公司在承銷期結(jié)束時(shí)將售后剩余證券全部自行購(gòu)入的承銷方式

Ⅳ.根據(jù)《證券法》，向不特定對(duì)象發(fā)行的證券票面總值超過(guò)人民幣5000萬(wàn)元的，應(yīng)當(dāng)由承銷團(tuán)承銷

下列選項(xiàng)屬于國(guó)九條主要內(nèi)容的有（ ?）。

Ⅰ.健全市場(chǎng)體系，豐富品種

Ⅱ.提高上市公司質(zhì)量，推進(jìn)規(guī)范運(yùn)作

Ⅲ.促進(jìn)中介服務(wù)機(jī)構(gòu)規(guī)范發(fā)展

Ⅳ.積極創(chuàng)新，提高市場(chǎng)創(chuàng)造性

信息披露制度是《中華人民共和國(guó)證券法》（ ?）的具體要求和反映。

在證券公司信息隔離墻制度下，（? ）對(duì)公司信息隔離墻制度的有效性負(fù)最終責(zé)任。

Ⅰ.董事會(huì)

Ⅱ.經(jīng)營(yíng)管理的主要負(fù)責(zé)人

Ⅲ.總經(jīng)理

Ⅳ.合規(guī)總監(jiān)

整個(gè)證券市場(chǎng)的核心是（? ）。

證券登記結(jié)算公司依據(jù)《中華人民共和國(guó)證券法》履行的職能包括（? ）。

Ⅰ.證券賬戶、結(jié)算賬戶的設(shè)立和管理

Ⅱ.受發(fā)行人委托派發(fā)證券權(quán)益

Ⅲ.組織、參與被撤銷、關(guān)閉或破產(chǎn)證券公司的清算工作

Ⅳ.監(jiān)測(cè)證券公司風(fēng)險(xiǎn)，參與證券公司風(fēng)險(xiǎn)處置工作

證券發(fā)行市場(chǎng)的中介機(jī)構(gòu)包括（? ）。

Ⅰ.律師事務(wù)所

Ⅱ.會(huì)計(jì)師事務(wù)所

Ⅲ.證券公司

Ⅳ.商業(yè)銀行