快速查題-證券一般從業(yè)試題

《中華人民共和國(guó)證券法》規(guī)定，設(shè)立證券公司的主要股東，應(yīng)當(dāng)最近（ ?）年無(wú)重大違法違規(guī)記錄且凈資產(chǎn)不低于人民幣2億元。

凈資本是指根據(jù)證券公司的業(yè)務(wù)范圍和公司資產(chǎn)負(fù)債的流動(dòng)性特點(diǎn)計(jì)算的綜合性風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)，計(jì)算凈資本需要（? ）。

Ⅰ.凈資產(chǎn)

Ⅱ.金融資產(chǎn)的風(fēng)險(xiǎn)調(diào)整

Ⅲ.或有負(fù)債的風(fēng)險(xiǎn)調(diào)整

Ⅳ.其他資產(chǎn)的風(fēng)險(xiǎn)調(diào)整

某證券公司目前注冊(cè)資本1.5億元，主要從事證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)和證券投資咨詢業(yè)務(wù)，若該證券公司打算開(kāi)展自營(yíng)業(yè)務(wù)和資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，則需要將注冊(cè)資本增加（? ）元。

某證券公司營(yíng)業(yè)部的經(jīng)紀(jì)人甲通過(guò)網(wǎng)上QQ等聊天軟件，將A發(fā)展為客戶，并替其開(kāi)了證券賬戶，轉(zhuǎn)入了資金。通過(guò)交流得知客戶A有一部分閑置資金，于是該經(jīng)紀(jì)人將A的聯(lián)系方式給了他在銀行工作的朋友乙，讓乙向A介紹合適的理財(cái)產(chǎn)品。經(jīng)紀(jì)人甲在上述過(guò)程中的違規(guī)地方有（? ）。

Ⅰ.通過(guò)聊天軟件發(fā)展客戶

Ⅱ.替客戶A辦理開(kāi)戶

Ⅲ.替客戶A劃轉(zhuǎn)資金

Ⅳ.讓乙介紹合適的理財(cái)產(chǎn)品

若證券公司提供經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)時(shí)，另外提供理財(cái)顧問(wèn)服務(wù)的，理財(cái)顧問(wèn)服務(wù)的范圍可以包括（? ）。

Ⅰ.自營(yíng)投資報(bào)告

Ⅱ.藝術(shù)品投資

Ⅲ.財(cái)務(wù)規(guī)劃

Ⅳ.稅務(wù)規(guī)劃

申請(qǐng)同時(shí)從事證券和期貨投資咨詢的機(jī)構(gòu)，需要有（? ）名以上取得證券、期貨投資咨詢資格的專職人員。

我國(guó)證券公司監(jiān)管制度，在加強(qiáng)證券公司高管人員的監(jiān)管方面，將事后資格審查改為（? ）等相結(jié)合。

Ⅰ.事前審核

Ⅱ.專業(yè)測(cè)評(píng)

Ⅲ.動(dòng)態(tài)考核

Ⅳ.誠(chéng)信資質(zhì)

我國(guó)證券公司的主要監(jiān)管制度包括（? ）。

Ⅰ.合規(guī)管理制度

Ⅱ.以誠(chéng)信與資質(zhì)為標(biāo)準(zhǔn)的市場(chǎng)準(zhǔn)入制度

Ⅲ.業(yè)務(wù)許可制度

Ⅳ.以凈資本和流動(dòng)性為核心的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控和預(yù)警制度

下列不屬于證券市場(chǎng)融資活動(dòng)特征的是（? ）。

下列關(guān)于證券公司直接投資業(yè)務(wù)子公司說(shuō)法，正確的是（? ）。

Ⅰ.直投子公司及其下屬機(jī)構(gòu)、直投基金為補(bǔ)充流動(dòng)性或進(jìn)行并購(gòu)過(guò)橋貸款的，可以負(fù)債經(jīng)營(yíng)

Ⅱ.可以開(kāi)展依法應(yīng)當(dāng)由證券公司經(jīng)營(yíng)的證券業(yè)務(wù)

Ⅲ.可以對(duì)企業(yè)進(jìn)行股權(quán)投資

Ⅳ.證券公司開(kāi)展直接投資業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)按照監(jiān)管部門規(guī)定設(shè)立直接投資業(yè)務(wù)子公司