快速查題-證券一般從業(yè)試題

證券服務(wù)機(jī)構(gòu)所制作、出具的文件有虛假記載或誤導(dǎo)性陳述等，管理部門可視情況（? ）其證券服務(wù)業(yè)務(wù)的許可。

Ⅰ.暫停

Ⅱ.注銷

Ⅲ.撤銷

Ⅳ.吊銷

證券公司不得接受本公司的（? ）成為定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)客戶。

Ⅰ.董事

Ⅱ.監(jiān)事

Ⅲ.從業(yè)人員

Ⅳ.從業(yè)人員之配偶

證券公司從事自營(yíng)業(yè)務(wù)、資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)等兩種以上的業(yè)務(wù)，注冊(cè)資本最低限額為（? ）億元。

證券公司經(jīng)紀(jì)人A在為客戶進(jìn)行買入交易操作時(shí)，由于誤操作使得客戶的交易損失了2萬元，由此遭到客戶索賠。以上屬于經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的（? ）。

證券公司經(jīng)營(yíng)證券承銷與保薦、證券自營(yíng)、證券資產(chǎn)管理、其他證券業(yè)務(wù)等業(yè)務(wù)之一的，其凈資本不得低于人民幣（? ）萬元。

證券公司內(nèi)部控制應(yīng)當(dāng)貫徹（? ）的原則，確保內(nèi)部控制有效。

Ⅰ.健全

Ⅱ.合理

Ⅲ.制衡

Ⅳ.獨(dú)立

證券公司提供的（? ）越多，越有利于創(chuàng)造證券公司的服務(wù)品牌。

中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)對(duì)從業(yè)人員的管理不包括（? ）。

中國(guó)證監(jiān)會(huì)制定了統(tǒng)一適用于證券基金經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)的《證券公司和證券投資基金管理公司境外設(shè)立、收購、參股經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)管理辦法（征求意見稿）》，主要內(nèi)容包括（? ）。

Ⅰ.維持適當(dāng)門檻，支持機(jī)構(gòu)“走出去”

Ⅱ.規(guī)范業(yè)務(wù)范圍，完善組織架構(gòu)

Ⅲ.督促母公司加強(qiáng)管控，完善境外機(jī)構(gòu)管理

Ⅳ.加強(qiáng)持續(xù)監(jiān)管，完善跨境監(jiān)管合作

《證券法》將證券公司的注冊(cè)資本最低限額與證券公司從事的業(yè)務(wù)種類直接掛鉤，分別有以下（ ?）標(biāo)準(zhǔn)。

Ⅰ.5000萬元

Ⅱ.1億元

Ⅲ.3億元

Ⅳ.5億元