快速查題-證券專(zhuān)項(xiàng)試題

以下哪些屬于證監(jiān)會(huì)的監(jiān)管措施（ ?）。Ⅰ.監(jiān)管談話(huà)Ⅱ.出具警示函Ⅲ.重點(diǎn)關(guān)注Ⅳ.責(zé)令公開(kāi)說(shuō)明

證券公司從事證券發(fā)行上市保薦業(yè)務(wù)時(shí)，下列不是承擔(dān)保薦責(zé)任的開(kāi)始時(shí)點(diǎn)為（ ?）。Ⅰ.通過(guò)發(fā)行審核會(huì)議之日Ⅱ.獲得證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)批復(fù)之日Ⅲ.本次證券發(fā)行完畢之日Ⅳ.持續(xù)督導(dǎo)開(kāi)始之日

以下情形中，中國(guó)證監(jiān)會(huì)可根據(jù)情節(jié)輕重，自確認(rèn)之日起3個(gè)月到12個(gè)月內(nèi)不受理相關(guān)保薦代表人具體負(fù)責(zé)的推薦，情節(jié)特別嚴(yán)重的，撤銷(xiāo)其保薦代表人資格的有（ ?）。Ⅰ.保薦代表人盡職調(diào)查工作日志缺失或者遺漏、隱瞞重要問(wèn)題Ⅱ.發(fā)行人公開(kāi)發(fā)行股票并在主板上市當(dāng)年凈利潤(rùn)比上年下滑50％以上Ⅲ.發(fā)行人在持續(xù)督導(dǎo)期間信息披露文件存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏Ⅳ.保薦代表人參與組織編制的發(fā)行保薦書(shū)存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏Ⅴ.保薦代表人唆使、協(xié)助或者參與發(fā)行人干擾中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其發(fā)行審核委員會(huì)的審核工作

下列不符合保代雙簽規(guī)定的是（ ?）。Ⅰ.最近3年內(nèi)受到過(guò)證監(jiān)會(huì)監(jiān)管措施Ⅱ.最近3年內(nèi)受到交易所公開(kāi)譴責(zé)Ⅲ.最近3年內(nèi)簽了首發(fā)項(xiàng)目，已取得證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)批文，但6個(gè)月內(nèi)未發(fā)行Ⅳ.最近3年內(nèi)簽了再融資項(xiàng)目，發(fā)審會(huì)已通過(guò)，尚未取得證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)批文

發(fā)行人在持續(xù)督導(dǎo)期間出現(xiàn)下列情形之一的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)可根據(jù)情節(jié)輕重，自確認(rèn)之日起3個(gè)月到12個(gè)月內(nèi)不受理相關(guān)保薦代表人具體負(fù)責(zé)的推薦，情節(jié)特別嚴(yán)重的，撤銷(xiāo)其保薦代表人資格（ ?）。Ⅰ.證券上市第二年累計(jì)50％以上募集資金的用途與承諾不符Ⅱ.公開(kāi)發(fā)行證券并在創(chuàng)業(yè)板上市當(dāng)年?duì)I業(yè)利潤(rùn)比上年下滑50％以上Ⅲ.上市公司公開(kāi)發(fā)行新股之日起12個(gè)月內(nèi)控股股東或者實(shí)際控制人發(fā)生變更Ⅳ.首次公開(kāi)發(fā)行股票并上市之日起12個(gè)月內(nèi)累計(jì)50％以上資產(chǎn)或者主營(yíng)業(yè)務(wù)發(fā)生重組Ⅴ.盈利預(yù)測(cè)凈利潤(rùn)5 000萬(wàn)元，實(shí)際實(shí)現(xiàn)凈利潤(rùn)4 000萬(wàn)元

保薦代表人出現(xiàn)下述情形之一中國(guó)證監(jiān)會(huì)撤銷(xiāo)其保薦代表人資格；情節(jié)嚴(yán)重的，對(duì)其采取證券市場(chǎng)禁入的措施（ ?）。Ⅰ.配偶持有發(fā)行人股份Ⅱ.通過(guò)從事保薦業(yè)務(wù)謀取不正當(dāng)利益Ⅲ.盡職調(diào)查工作不徹底、不充分，明顯不符合業(yè)務(wù)規(guī)則和行業(yè)規(guī)范Ⅳ.發(fā)行保薦工作報(bào)告存在重大遺漏

保薦代表人出現(xiàn)下列（ ?）情形之一的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)可根據(jù)情節(jié)輕重，自確認(rèn)之日起3個(gè)月到12個(gè)月內(nèi)不受理相關(guān)保薦代表人具體負(fù)責(zé)的推薦；情節(jié)特別嚴(yán)重的，撤銷(xiāo)其保薦代表人資格。Ⅰ.盡職調(diào)查工作日志缺失或者遺漏、隱瞞重要問(wèn)題Ⅱ.未完成或者未參加輔導(dǎo)工作Ⅲ.本人及其配偶持有發(fā)行人的股份Ⅳ.唆使、協(xié)助或者參與發(fā)行人干擾中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其發(fā)行審核委員會(huì)的審核工作

下列不符合保代雙簽規(guī)定的是（ ?）。Ⅰ.最近3年內(nèi)受到過(guò)證監(jiān)會(huì)監(jiān)管措施Ⅱ.最近3年內(nèi)受到交易所公開(kāi)譴責(zé)Ⅲ.最近3年內(nèi)簽了首發(fā)項(xiàng)已取得證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)批文，但6個(gè)月內(nèi)未發(fā)行 Ⅳ.最近3年內(nèi)簽了再融資項(xiàng)發(fā)審會(huì)已通過(guò)，尚未取得證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)批文

?發(fā)行人臨時(shí)報(bào)告披露的信息涉及（ ?）等重大事項(xiàng)的，保薦機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)進(jìn)行分析并在指定網(wǎng)站發(fā)表獨(dú)立意見(jiàn)。Ⅰ.募集資金Ⅱ.關(guān)聯(lián)交易Ⅲ.商品父易Ⅳ.委托理財(cái)Ⅴ.為他人提供擔(dān)保

關(guān)于持續(xù)督導(dǎo)，下列說(shuō)法正確的有（ ?）。Ⅰ.甲證券公司為A公司首次公開(kāi)發(fā)行并于2014年4月1日在創(chuàng)業(yè)板上市的保薦機(jī)構(gòu)，2014年10月31日，A公司與乙證券公司簽訂保薦協(xié)議，聘請(qǐng)乙證券公司為A公司定向增發(fā)并于2014年12月31日上市交易的保薦機(jī)構(gòu)，則乙對(duì)A公司持續(xù)督導(dǎo)的期限截至2017年12月31日Ⅱ.甲證券公司為A公司首次公開(kāi)發(fā)行并于2014年4月1日在中小板上市的保薦機(jī)構(gòu)，2016年4月1日，甲因重大違法違規(guī)行為受到中國(guó)證監(jiān)會(huì)行政處罰并被撤銷(xiāo)保薦機(jī)構(gòu)資格，A公司于2016年4月28日與乙證券公司簽訂保薦協(xié)議，另行聘請(qǐng)乙作為其保薦機(jī)構(gòu)對(duì)其進(jìn)行后續(xù)的持續(xù)督導(dǎo)，則乙對(duì)A公司持續(xù)督導(dǎo)的期限截至2016年12月31日 Ⅲ.A項(xiàng)所述乙證券公司應(yīng)當(dāng)自其向中國(guó)證監(jiān)會(huì)提供保薦文件之日起承擔(dān)相應(yīng)的責(zé)任Ⅳ.B項(xiàng)所述乙證券公司應(yīng)當(dāng)自2016年4月28日起開(kāi)展保薦工作并承擔(dān)相應(yīng)的責(zé)任