快速查題-證券專項試題

保薦機構提交推薦文件后，應當主動配合中國證監(jiān)會的審核，并承擔下列（ ?）工作。Ⅰ.組織發(fā)行人及證券服務機構對中國證監(jiān)會的意見進行答復Ⅱ.按照中國證監(jiān)會的要求對涉及本次證券發(fā)行上市的特定事項進行盡職調查或者核查Ⅲ.指定保薦代表人與中國證券業(yè)協(xié)會進行專業(yè)溝通Ⅳ.指定保薦代表人與中國證監(jiān)會職能部門進行專業(yè)溝通 Ⅴ.保薦代表人在發(fā)行審核委員會會議上接受委員質詢

下列關于持續(xù)督導期的說法中，正確的有（ ?）。Ⅰ.首次公開發(fā)行股票并在主板上市的，持續(xù)督導的期間為證券上市當年剩余時間及其后2個完整會計年度Ⅱ.主板上市公司發(fā)行公司債券的，持續(xù)督導的期間為證券上市當年剩余時間及其后1個完整會計年度Ⅲ.首次公開發(fā)行股票并在創(chuàng)業(yè)板上市的，持續(xù)督導的期間為證券上市當年剩余時間及其后3個完整會計年度Ⅳ.創(chuàng)業(yè)板上市公司發(fā)行新股的，持續(xù)督導的期間為證券上市當年剩余時間及其后2個完整會計年度Ⅴ.因原保薦機構被撤銷保薦機構資格而另行聘請保薦機構的，另行聘請的保薦機構持續(xù)督導的時間不得少于1個完整的會計年度

保薦總結報告書應當包括（ ?）。Ⅰ.發(fā)行人控股股東的基本情況Ⅱ.履行保薦職責期間發(fā)生的重大事項及處理情況Ⅲ.對發(fā)行人配合保薦工作情況的說明及評價Ⅳ.對證券服務機構參與證券發(fā)行上市相關工作情況的說明及評價

關于保薦機構，下列表述正確的有（ ?）。Ⅰ.保薦機構應當在發(fā)行人向交易所報送信息披露文件及其他文件之前，或者履行信息披露義務后5個交易日內，完成對有關文件的審閱工作，督促發(fā)行人及時更正審閱中發(fā)現(xiàn)的問題，并向交易所報告Ⅱ.保薦機構按照有關規(guī)定對發(fā)行人違法違規(guī)事項公開發(fā)表聲明的，應當于披露前向交易所報告，經交易所審核后在指定媒體上公告Ⅲ.保薦機構有充分理由確信中介機構及其簽名人員按相關規(guī)定出具的專業(yè)意見可能存在虛假記載、誤導性陳述或重大遺漏等違法違規(guī)情形或者其他不當情形的，應當及時發(fā)表意見Ⅳ.保薦機構和發(fā)行人終止保薦協(xié)議的，應當自終止之日起10個交易日內向交易所報告，說明原因并由發(fā)行人發(fā)布公告 Ⅴ.保薦機構、保薦代表人注冊登記內容發(fā)生重大變化的，保薦機構應當自變化之日起5個工作日內向中國證監(jiān)會報告

下列關于持續(xù)督導的說法正確的有（ ?）。Ⅰ.甲公司為在創(chuàng)業(yè)板上市的公司，在持續(xù)督導期間，若甲公司連續(xù)2年信息披露考核結果為D，深交所可以視情況要求保薦機構延長持續(xù)督導時間Ⅱ.乙公司為在中小板上市的公司，在持續(xù)督導期間，若乙公司受到深交所公開譴責，深交所可以視情況要求保薦機構延長持續(xù)督導時間Ⅲ.丙公司為在深交所主板上市的公司，在持續(xù)督導期間，若丙公司受到中國證監(jiān)會行政處罰，深交所可以視情況要求保薦機構延長持續(xù)督導時間Ⅳ.丁公司為在深交所主板上市的公司，在持續(xù)督導期間，若丁公司在規(guī)范運作、公司治理、內部控制等方面存在重大缺陷或者較大風險，深交所可以視情況要求保薦機構延長持續(xù)督導時間 Ⅴ.戊公司為在上交所上市的公司，持續(xù)督導期屆滿，募集資金未全部使用完畢，保薦機構應繼續(xù)履行持續(xù)督導義務，直至相關事項全部完成

個人取得保薦代表人資格后，應當持續(xù)符合保薦辦法規(guī)定的相關條件，以下情形中，中國證監(jiān)會可直接撤銷其保薦代表人資格有（ ?）。Ⅰ.負有數(shù)額較大到期未清償?shù)膫鶆闸?受到稅務的行政處罰Ⅲ.受到中國證監(jiān)會的行政處罰Ⅳ.證券業(yè)執(zhí)業(yè)證書未被吊銷Ⅴ.未定期參加保薦代表人年度業(yè)務培訓

以下事項中，需要聘請保薦機構保薦的有（ ?）。Ⅰ.首次公開發(fā)行股票并上市Ⅱ.上市公司非公開發(fā)行股票Ⅲ.上市公司發(fā)行分離交易可轉換公司債券Ⅳ.上市公司公開發(fā)行公司債券

下列關于發(fā)行人聘任保薦人和主承銷商的說法正確的有（ ?）。Ⅰ.發(fā)行人發(fā)行證券時，可以聘任兩個主承銷商Ⅱ.同次發(fā)行的證券，保薦人必須是主承銷商Ⅲ.證券發(fā)行規(guī)模達到一定數(shù)量的，可以采用兩個以上保薦機構聯(lián)合保薦的方式 Ⅳ.同次發(fā)行的證券，其發(fā)行保薦和上市保薦應當由同一保薦機構承擔

以下情形中需要聯(lián)合一家無關聯(lián)保薦機構共同保薦的有（ ?）。Ⅰ.保薦機構持有發(fā)行人8%的股份Ⅱ.保薦機構的實際控制人持有發(fā)行人8%的股份Ⅲ.保薦機構的重要關聯(lián)方持有發(fā)行人8%的股份Ⅳ.發(fā)行人持有保薦機構8%的股份Ⅴ.發(fā)行人的控股股東持有保薦機構8%的股份

證券公司申請保薦機構資格，應當具備的條件有（ ?）。Ⅰ.注冊資本不低于人民幣1億元，凈資產不低于人民幣5000萬元Ⅱ.具有完善的公司治理和內部控制制度，風險控制指標符合相關規(guī)定Ⅲ.具有良好的保薦業(yè)務團隊且專業(yè)結構合理，從業(yè)人員不少于50人，其中最近3年從事保薦相關業(yè)務的人員不少于35人Ⅳ.符合保薦代表人資格條件的從業(yè)人員不少于4人