快速查題-證券專項(xiàng)試題

關(guān)于中國證監(jiān)會(huì)監(jiān)管職責(zé)和權(quán)力的說法正確的是（ ?）。Ⅰ.查閱、復(fù)制與被調(diào)查事件有關(guān)的財(cái)產(chǎn)權(quán)登記、通訊記錄等資料的，需經(jīng)中國證監(jiān)會(huì)主要負(fù)責(zé)人批準(zhǔn)Ⅱ.在調(diào)查操縱證券市場、內(nèi)幕交易等重大證券違法行為時(shí)，經(jīng)證監(jiān)會(huì)主要負(fù)責(zé)人批準(zhǔn)，可以限制被調(diào)查事件當(dāng)事人的證券買賣Ⅲ.證監(jiān)會(huì)進(jìn)行監(jiān)督檢查或者調(diào)查，其監(jiān)督檢查或者調(diào)查的人員不得少于3人Ⅳ.證監(jiān)會(huì)可以和其他國家的證監(jiān)會(huì)建立監(jiān)督管理合作機(jī)制，實(shí)施跨境監(jiān)督管理

國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)依法履行職責(zé)時(shí)，以下情形中需要證監(jiān)會(huì)主要負(fù)責(zé)人批準(zhǔn)的有（ ?）。Ⅰ.對(duì)可能被轉(zhuǎn)移、隱匿或者毀損的文件和資料，予以封存Ⅱ.在調(diào)查操縱證券市場、內(nèi)幕交易等重大證券違法行為時(shí)，限制被調(diào)查事件當(dāng)事人的證券買賣Ⅲ.對(duì)有證據(jù)證明已經(jīng)或者可能轉(zhuǎn)移或者隱匿違法資金、證券等涉案財(cái)產(chǎn)或者隱匿、偽造、毀損重要證據(jù)的，予以凍結(jié)或者查封Ⅳ.查閱、復(fù)制與被調(diào)查事件有關(guān)的財(cái)產(chǎn)權(quán)登記、通訊記錄等資料

證券公司被責(zé)令停業(yè)整頓、被依法指定托管、接管或者清算期間，或者出現(xiàn)重大風(fēng)險(xiǎn)時(shí)，對(duì)該證券公司直接負(fù)責(zé)的董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員和其他直接責(zé)任人員采取的以下措施 中，正確的有（ ?）。Ⅰ.通知出境管理機(jī)關(guān)依法阻止其出境Ⅱ.國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)可以撤銷其任職資格Ⅲ.申請(qǐng)司法機(jī)關(guān)禁止其轉(zhuǎn)移、讓或者以其他方式處分財(cái)產(chǎn) Ⅳ.責(zé)令證券公司更換相關(guān)人員

禁止證券公司及其從業(yè)人員從事下列（ ?）損害客戶利益的欺詐行為。Ⅰ.違背客戶的委托為其買賣證券Ⅱ.不在規(guī)定時(shí)間內(nèi)向客戶提供交易的書面確認(rèn)文件Ⅲ.挪用客戶所委托買賣的證券或者客戶賬戶上的資金Ⅳ.未經(jīng)客戶的委托，擅自為客戶買賣證券，或者假借客戶的名義買賣證券

國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)依法履行職責(zé)時(shí)，采取的下列措施中符合法律規(guī)定的是（ ?）。Ⅰ.查詢被調(diào)查單位或個(gè)人的資金賬戶、證券賬戶、銀行賬戶Ⅱ.經(jīng)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)主要負(fù)責(zé)人批準(zhǔn)，限制被調(diào)查事件當(dāng)事人的證券買賣Ⅲ.凍結(jié)與被調(diào)查事件有關(guān)的單位和個(gè)人的資金賬戶、證券賬戶和銀行賬戶時(shí)，需取得司法機(jī)關(guān)的協(xié)助Ⅳ.對(duì)可能被轉(zhuǎn)移、隱匿或者損毀的文件資料封存

對(duì)不符合發(fā)行條件的發(fā)行人的處罰，正確的有（ ?）。Ⅰ.已經(jīng)發(fā)行證券的，對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員處以3萬元以上30萬元以下的罰款Ⅱ.已經(jīng)發(fā)行證券的，處以非法所募資金金額2%以上8%以下的罰款Ⅲ.以欺騙手段騙取發(fā)行核準(zhǔn)，尚未發(fā)行證券的，處以30萬元以上60萬元以下的罰款Ⅳ.以欺騙手段騙取發(fā)行核準(zhǔn)，對(duì)非直接責(zé)任人員處以2萬元以上10萬元以下的罰款

上市公司應(yīng)及時(shí)披露重大事件的時(shí)點(diǎn)有（ ?）。Ⅰ.董事會(huì)就相關(guān)重大事件形成決議時(shí)Ⅱ.監(jiān)事會(huì)就相關(guān)重大事件形成決議時(shí)Ⅲ.董事、監(jiān)事或者高級(jí)管理人員知悉該重大事件發(fā)生并報(bào)告時(shí)Ⅳ.有關(guān)各方就相關(guān)重大事件簽署意向書或協(xié)議時(shí)

根據(jù)股票上市規(guī)則規(guī)定，下列可以免予按照關(guān)聯(lián)交易方式進(jìn)行審議和披露的情形有（ ?）。Ⅰ.關(guān)聯(lián)人以現(xiàn)金方式認(rèn)購上市公司定向增發(fā)的股票 Ⅱ.關(guān)聯(lián)人作為承銷團(tuán)成員承銷上市公司公開發(fā)行的公司債券 Ⅲ.關(guān)聯(lián)人依據(jù)上市公司股東大會(huì)決議領(lǐng)取上市公司分派的股息 Ⅳ.關(guān)聯(lián)人依據(jù)上市公司股東大會(huì)決議向上市公司領(lǐng)取薪酬

當(dāng)發(fā)生臨時(shí)報(bào)告所涉及的重大事項(xiàng)時(shí)，上市公司應(yīng)當(dāng)在最先觸及的下列（ ?）時(shí)點(diǎn)及時(shí)進(jìn)行披露。Ⅰ.公司監(jiān)事會(huì)就該重大事項(xiàng)作出決議時(shí)Ⅱ.有關(guān)各方就該重大事項(xiàng)簽署無附加條件的意向書時(shí)Ⅲ.有關(guān)各方就該重大事項(xiàng)簽署有附加條件的意向書時(shí)Ⅳ.公司某一高管理應(yīng)知道該重大事項(xiàng)時(shí)

創(chuàng)業(yè)板上市公司預(yù)計(jì)全年度、半年度、前三季度經(jīng)營業(yè)績出現(xiàn)下列（ ?）情形之一的，應(yīng)當(dāng)及時(shí)進(jìn)行業(yè)績預(yù)告。Ⅰ.凈利潤與上一期相比上升或下降50%以上Ⅱ.凈資產(chǎn)為負(fù)Ⅲ.凈利潤為負(fù)Ⅳ.與上年同期相比公司實(shí)現(xiàn)扭虧為盈