快速查題-證券專項試題

合規(guī)審查應(yīng)當涵蓋（ ?）等內(nèi)容，重點關(guān)注證券研究報告可能涉及的利益沖突事項。

Ⅰ.業(yè)務(wù)說明

Ⅱ.人員資質(zhì)

Ⅲ.信息來源

Ⅳ.風險提示

我國證券分析師行業(yè)自律組織是（ ?）。

以下情形中，某深交所上市公司的半年度報告需要審計的有（ ?）。Ⅰ.擬在下半年發(fā)行公司債券Ⅱ.擬在下半年公開增發(fā)股票 Ⅲ.擬在下半年進行現(xiàn)金分紅Ⅳ.擬在下半年資本公積轉(zhuǎn)增股本

某上市公司發(fā)生下列哪些事件時，需要報送臨時報告并予公告？（ ?）Ⅰ.對另外一個行業(yè)進行大額投資Ⅱ.1名獨立董事涉嫌犯罪正在接受司法機關(guān)調(diào)查 Ⅲ.1/3以上的機器季節(jié)性停工檢修Ⅳ.產(chǎn)品季節(jié)性提高價格5%Ⅴ.成本上升，預(yù)計對公司利潤影響較大

有關(guān)利潤分配的財務(wù)報表的審計，以下說法正確的有（ ?）。Ⅰ.保留意見，但對公司利潤沒有影響，可以分配Ⅱ.否定意見，對公司利潤產(chǎn)生影響，會計師估計了該事項對利潤影響數(shù)的，在制訂利潤分配方案時扣除上述審計意見的影響，且審計涉及事項對利潤的影響已經(jīng)消除，可以分配Ⅲ.無法表示意見，對公司利潤產(chǎn)生影響，會計師估計了該事項對利潤影響數(shù)的，在制訂利潤分配方案時扣除上述審計意見的影響，且審計涉及事項對利潤的影響已經(jīng)消除，可以分配Ⅳ.保留意見，但對利潤有影響，注冊會計師估計了該事項對利潤影響數(shù)，可以分配

深圳證券交易所對上市公司及相關(guān)信息披露義務(wù)人的信息披露事務(wù)實施日常監(jiān)管，具體措施包括（ ?）。Ⅰ.向中國證監(jiān)會報告有關(guān)違法違規(guī)行為Ⅱ.向公司發(fā)出各種通知和函件Ⅲ.要求公司聘請相關(guān)中介機構(gòu)對公司存在的問題進行核查并發(fā)表意見Ⅳ.約見相關(guān)人員

上交所上市公司董事、監(jiān)事、高級管理人員違反《上海證券交易所股票上市規(guī)則》規(guī)定，交易所可以視情節(jié)輕重給予（ ?）等懲戒。Ⅰ.通報批評Ⅱ.警告Ⅲ.公開譴責Ⅳ.罰款

創(chuàng)業(yè)板上市公司、相關(guān)信息披露義務(wù)人違反《深圳證券交易所創(chuàng)業(yè)板股票上市規(guī)則》，交易所可以視情節(jié)輕重給予（ ?）等處分。Ⅰ.警告Ⅱ.公開譴責Ⅲ.罰款Ⅳ.通報批評

關(guān)于虛假陳述的責任承擔方式，下列說法正確的是（ ?）。Ⅰ.保薦機構(gòu)業(yè)務(wù)負責人承擔連帶責任Ⅱ.控股股東有過錯的，應(yīng)承擔責任Ⅲ.發(fā)行人董監(jiān)高不管有沒有過錯，都應(yīng)承擔責任Ⅳ.發(fā)行人應(yīng)承擔責任

證券發(fā)行募集文件存在虛假記載，致使投資者在證券交易中遭受損失的，下列主體應(yīng)承擔法律責任的說法中，正確的是（ ?）。Ⅰ.發(fā)行人應(yīng)當承擔賠償責任Ⅱ.除非證明無過錯，否則發(fā)行人的董事、監(jiān)事、高級管理人員和其他直接責任人員應(yīng)當承擔連帶賠償責任 Ⅲ.除非證明無過錯，否則保薦人應(yīng)當承擔連帶賠償責任Ⅳ.除非證明無過錯，否則控股股東應(yīng)當承擔連帶賠償責任