快速查題-證券專項試題

以下在銀行間債券市場發(fā)行的非金融企業(yè)債務融資工具中，有待償還余額不得超過企業(yè)凈資產(chǎn)的40%的規(guī)定的有（ ?）。Ⅰ.短期融資券Ⅱ.中期票據(jù)Ⅲ.超短期融資券Ⅳ.中小企業(yè)集合票據(jù)

下列各項資產(chǎn)應列入資產(chǎn)證券化業(yè)務基礎資產(chǎn)負面清單的有（ ?）。Ⅰ.以地方政府為直接或間接債務人的基礎資產(chǎn)，包括地方政府在PPP下應當支付的財政補貼Ⅱ.以地方融資平臺公司為債務人的基礎資產(chǎn)Ⅲ.礦產(chǎn)資源開采收益權Ⅳ.企業(yè)應收賬款、高速公路收費權兩種組合資產(chǎn)

根據(jù)《證券公司及基金管理公司子公司資產(chǎn)證券化業(yè)務管理規(guī)定》，資產(chǎn)支持證券投資者享有的權利包括（ ?）。Ⅰ.分享專項計劃收益Ⅱ.按規(guī)定或約定的時間和方式獲得資產(chǎn)管理報告等專項計劃信息披露文件Ⅲ.辦理資產(chǎn)支持證券發(fā)行事宜Ⅳ.根據(jù)證券交易場所相關規(guī)則，通過回購進行融資

證券公司資產(chǎn)證券化的資產(chǎn)的托管機構可以是（ ?）。Ⅰ.具有相關業(yè)務資格的商業(yè)銀行Ⅱ.中國證券登記結算有限責任公司Ⅲ.具有托管業(yè)務資格的證券公司Ⅳ.中國證監(jiān)會認可的其他資產(chǎn)托管機構托管

下列關于資產(chǎn)證券化的說法正確的是（ ?）。Ⅰ.發(fā)起機構可以是貸款服務機構Ⅱ.發(fā)起機構是發(fā)行資產(chǎn)支持證券的機構Ⅲ.資產(chǎn)支持證券可以采用內(nèi)部信用增級和外部信用增級措施Ⅳ.受托機構以信托資產(chǎn)為限分配信托收益

以下哪些可列入資產(chǎn)支持證券的基礎資產(chǎn)負面清單（ ?）。Ⅰ.投資標的為產(chǎn)權證書的信托計劃受益權Ⅱ.礦產(chǎn)資源開采收益權Ⅲ.地方融資平臺的應收賬款Ⅳ.土地出讓收益權

根據(jù)《證券公司資產(chǎn)證券化業(yè)務管理規(guī)定》，內(nèi)部信用增級方式包括（ ?）。Ⅰ.第三方擔保Ⅱ.優(yōu)先次級分級Ⅲ.超額抵押Ⅳ.超額利差賬戶

從事下列業(yè)務需要保薦業(yè)務資格的是（ ?）。Ⅰ.發(fā)行公司債Ⅱ.首次公開發(fā)行股票Ⅲ.發(fā)行可轉(zhuǎn)換債券Ⅳ.創(chuàng)業(yè)板非公開發(fā)行簡易程序且自行銷售

關于資產(chǎn)支持票據(jù)發(fā)行方式和信用評級，下列表述正確的有（ ?）。Ⅰ.企業(yè)可公開發(fā)行資產(chǎn)支持票據(jù)Ⅱ.企業(yè)可非公開定向發(fā)行資產(chǎn)支持票據(jù)Ⅲ.企業(yè)公開發(fā)行資產(chǎn)支持票據(jù)，應當聘請2家具有評級資質(zhì)的資信評級機構進行信用評級Ⅳ.企業(yè)非公開發(fā)行資產(chǎn)支持票據(jù)，應當聘請2家具有評級資質(zhì)的資信評級機構進行信用評級

貸款服務機構是指在信貸資產(chǎn)證券化交易中接受受托機構委托、負責管理貸款的機構。下列關于貸款服務機構的說法正確的有（ ?）。Ⅰ.貸款服務機構不能是信貸資產(chǎn)證券化的發(fā)起機構Ⅱ.貸款服務機構根據(jù)與受托機構簽署的貸款服務合同，收取證券化資產(chǎn)的本金、利息和其他收入，并及時、足額轉(zhuǎn)入受托機構在資金保管機構開立的資金賬戶Ⅲ.貸款服務機構應當確保受托機構在資產(chǎn)支持證券發(fā)行說明書的顯著位置對投資機構進行提示Ⅳ.貸款服務機構應當制定管理證券化資產(chǎn)的政策和程序，由專門的業(yè)務部門負責履行貸款管理職責