快速查題-證券專項(xiàng)試題

《深圳證券交易所公司債券上市規(guī)則》的規(guī)定，僅面向合格投資者公開(kāi)發(fā)行的債券在深交所申請(qǐng)上市，可以采取競(jìng)價(jià)交易方式應(yīng)符合的條件包括（ ?）。Ⅰ.債券信用評(píng)級(jí)達(dá)到從級(jí)及以上Ⅱ.發(fā)行人最近一期末的資產(chǎn)負(fù)債率不高于75％或者發(fā)行人最近一期末的凈資產(chǎn)不低于5億元人民幣Ⅲ.發(fā)行人最近3個(gè)會(huì)計(jì)年度經(jīng)審計(jì)的年均可分配利潤(rùn)不少于債券一年的利息Ⅳ.發(fā)行人最近3個(gè)會(huì)計(jì)年度經(jīng)審計(jì)的年均可分配利潤(rùn)不少于債券一年利息的5倍

下列關(guān)于公司債券發(fā)行的說(shuō)法正確的是（ ?）。Ⅰ.擬修改債券持有人會(huì)議規(guī)則，債券受托管理人應(yīng)當(dāng)召集債券持有人會(huì)議Ⅱ.擔(dān)保人不得擔(dān)任債券受托管理人Ⅲ.公司減資、合并、分立、解散或者申請(qǐng)破產(chǎn)的需要要召開(kāi)債券持有人會(huì)議Ⅳ.擬變更債券受托管理人應(yīng)當(dāng)召開(kāi)債券持有人會(huì)議

以下關(guān)于中小企業(yè)私募債的說(shuō)法正確的有（ ?）。Ⅰ.私募債發(fā)行利率不超過(guò)20％Ⅱ.上海交易所和深圳交易所私募債轉(zhuǎn)讓價(jià)均為凈價(jià)交易Ⅲ.深交所要求單筆現(xiàn)貨交易數(shù)量不得低于5000張或者交易金額不得低于人民幣50萬(wàn)元：上交所要求轉(zhuǎn)讓申報(bào)數(shù)量應(yīng)當(dāng)不低于面值5萬(wàn)元Ⅳ.上交所中小企業(yè)私募債期限為1年以上3年以下

發(fā)行公司債券，股東大會(huì)應(yīng)決議的事項(xiàng)有（ ?）。Ⅰ.分期發(fā)行事項(xiàng)Ⅱ.募集資金用途Ⅲ.發(fā)行數(shù)量Ⅳ.發(fā)行價(jià)格Ⅴ.決定托管人

按照現(xiàn)行規(guī)定，可公開(kāi)發(fā)行公司債券的主體有（ ?）。Ⅰ.上交所上市公司Ⅱ.發(fā)行境外上市外資股的境內(nèi)股份有限公司Ⅲ.深交所中小板上市公司Ⅳ.深交所創(chuàng)業(yè)板上市公司

公開(kāi)發(fā)行公司債應(yīng)在主承銷(xiāo)商核查意見(jiàn)上簽字的人員有（ ?）。Ⅰ.主承銷(xiāo)商法定代表人Ⅱ.內(nèi)核負(fù)責(zé)人Ⅲ.項(xiàng)目負(fù)責(zé)人Ⅳ.債券承銷(xiāo)業(yè)務(wù)負(fù)責(zé)人

以下應(yīng)當(dāng)召開(kāi)債券持有人會(huì)議的情形的有（ ?）。Ⅰ.公司減資、合并、分立、解散或者申請(qǐng)破產(chǎn)Ⅱ.擬變更債券受托管理人Ⅲ.保證人或者擔(dān)保物發(fā)生重大變化Ⅳ.公司不能按期支付本息

以下非公開(kāi)發(fā)行公司債券的主體，可以自行銷(xiāo)售的有（ ?）。Ⅰ.取得證券承銷(xiāo)業(yè)務(wù)資格的證券公司Ⅱ.中國(guó)證券金融股份有限公司Ⅲ.僅有證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)資格的證券公司Ⅳ.證券投資咨詢公司

以下哪些主體可以擔(dān)任公司債券的受托管理人（ ?）。Ⅰ.承銷(xiāo)機(jī)構(gòu)Ⅱ.律師Ⅲ.銀行Ⅳ.提供擔(dān)保的公司

以下關(guān)于公司債券的交易與轉(zhuǎn)讓說(shuō)法正確的有（ ?）。Ⅰ.公開(kāi)發(fā)行的公司債券應(yīng)當(dāng)在證券交易所上市交易或在全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)轉(zhuǎn)讓Ⅱ.公開(kāi)發(fā)行的公司債券應(yīng)當(dāng)在機(jī)構(gòu)間私募產(chǎn)品報(bào)價(jià)與服務(wù)系統(tǒng)、證券公司柜臺(tái)轉(zhuǎn)讓Ⅲ.非公開(kāi)發(fā)行的公司債券可以在證券交易所轉(zhuǎn)讓Ⅳ.非公開(kāi)發(fā)行的公司債券可以在全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)、機(jī)構(gòu)間私募產(chǎn)品報(bào)價(jià)與服務(wù)系統(tǒng)、證券公司柜臺(tái)轉(zhuǎn)讓