快速查題-證券專項試題

下列各項可以作為資產證券化的基礎資產的有（ ?）。Ⅰ.信托受益權Ⅱ.土地轉讓收益權Ⅲ.采礦收益權Ⅳ.應收賬款和高速公路收費權組合

資產支持證券受托機構的信息披露應通過（ ?）進行。 Ⅰ.中國貨幣網(wǎng)Ⅱ.中國債券信息網(wǎng)Ⅲ.國家發(fā)改委Ⅳ.中國銀監(jiān)會

以下屬于公司債券受托管理人應履行的職責的有（ ?）。Ⅰ.持續(xù)關注公司和保證人的資信狀況，出現(xiàn)可能影響債券持有人重大權益的事項時，召集債券持有人會議Ⅱ.公司為債券設定擔保的，債券受托管理協(xié)議應當約定擔保財產為信托財產，債券受托管理人應在債券發(fā)行前取得擔保的權利證明或其他有關文件，并在擔保期間妥善保管Ⅲ.對發(fā)行人的償債能力和增信措施的有效性進行全面調查和持續(xù)關注，并至少每年向債券持有人提交一次受托管理事務報告；Ⅳ.在債券持續(xù)期內勤勉處理債券持有人與公司之間的談判或者訴訟事務

以下關于公司債券的發(fā)行說法正確的有（ ?）。Ⅰ.公開發(fā)行的公司債券只能向公眾投資者公開發(fā)行，不可向合格投資者公開發(fā)行Ⅱ.公開發(fā)行的公司債券資信狀況符合一定標準的，既可以向公眾投資者公開發(fā)行，也可以自主選擇僅面向合格投資者公開發(fā)行Ⅲ.非公開發(fā)行的公司債券應當向合格投資者發(fā)行Ⅳ.不管是公開發(fā)行還是非公開發(fā)行，資信條件符合一定的標準，都可以既向公眾投資者公開發(fā)行，也可以自主選擇僅面向合格投資者公開發(fā)行

以下關于發(fā)行公司債券，債券持有人保護的說法正確的有（ ?）。Ⅰ.公開發(fā)行公司債券的，發(fā)行人應當為債券持有人聘請債券受托管理人，并訂立債券受托管理協(xié)議，非公開發(fā)行是否為債券持有人聘請債券受托管理人由發(fā)行人確定；Ⅱ.債券受托管理人可以由本次發(fā)行的承銷機構擔任Ⅲ.債券受托管理人應當為中國證券業(yè)協(xié)會會員。Ⅳ.為本次發(fā)行提供擔保的機構不得擔任本次債券發(fā)行的受托管理人。

以下應當召開債券持有人會議的情形的有（ ?）。Ⅰ.公司減資、合并、分立、解散或者申請破產Ⅱ.擬變更債券受托管理人Ⅲ.擔保人或者擔保物發(fā)生重大變化Ⅳ.公司不能按期支付本息

以下屬于短期融資券和中期票據(jù)共同特點的有（ ?）。Ⅰ.投資者都可以逆向詢價Ⅱ.都可以分期發(fā)行Ⅲ.需要進行主體評級和債項評級Ⅳ.都是向中國銀行間市場交易商協(xié)會申請注冊

在企業(yè)債券存續(xù)期內進行資產重組，屬于對債券持有人權益具有影響的重大事項，政府部門或主要股東在做出重組決策前應充分考慮債券募集說明書規(guī)定的相關義務，并履行必要的程序。關于該履行程序，下列說法正確的有（ ?）。Ⅰ.重組方案必須經(jīng)企業(yè)債券持有人會議同意Ⅱ.應就重組對企業(yè)償債能力的影響進行專項評級，評級結果應不低于原來評級Ⅲ.應及時進行信息披露Ⅳ.重組方案應報送國家發(fā)展改革委審批

根據(jù)《國家發(fā)展改革委辦公廳關于簡化企業(yè)債券審報程序加強風險防范和改革監(jiān)管方式的意見》，以下信用優(yōu)良企業(yè)發(fā)債可豁免委內復審環(huán)節(jié)的有（ ?）。Ⅰ.主體信用等級為AAA級、債券信用等級為AA+的地方融資平臺債券Ⅱ.由主體評級在及以上擔保公司提供無條件不可撤銷保證擔保的債券Ⅲ.由主體評級為AAA級的省級國有資產投資公司提供無條件不可撤銷保證擔保的債券Ⅳ.使用上市公司股權進行質押擔保，且債項級別為AA+債券

下列關于企業(yè)債券發(fā)行的說法正確的有（ ?）。Ⅰ.發(fā)行人最近3年財務報表應當審計，擔保人則不用審計Ⅱ.可以采取余額包銷或全額包銷方式，但不得采取代銷的方式Ⅲ.企業(yè)不得自行銷售企業(yè)債券Ⅳ.發(fā)行人應當進行信用評級