快速查題-證券專項試題

下列關于證券公司短期融資券發(fā)行的說法正確的有（ ?）。Ⅰ.中國人民銀行對證券公司在全國銀行間債券市場發(fā)行短期融資券實行動態(tài)管理Ⅱ.證券公司可以采用招標方式發(fā)行短期融資券Ⅲ.中國人民銀行以備案通知書的形式核定證券公司發(fā)行短期融資券的最高余額，最高余額自通知書印發(fā)之日起2年內(nèi)有效Ⅳ.證券公司不能采用簿記建檔方式發(fā)行短期融資券Ⅴ.證券公司不得認購或變相認購自已發(fā)行的短期融資券

申請發(fā)行短期融資券的證券公司，應當符合的條件有（ ?）。Ⅰ.采用市值法對資產(chǎn)負債進行估值，能用合理的方法對股票風險進行估價Ⅱ.內(nèi)控制度健全，受托業(yè)務和自營業(yè)務嚴格分離管理，有中臺對業(yè)務的前后臺進行監(jiān)督和操作風險控制，近1年內(nèi)未發(fā)生重大違法違規(guī)經(jīng)營Ⅲ.客戶交易結(jié)算資金存管符合證監(jiān)會的規(guī)定，最近半年未挪用客戶交易結(jié)算資金Ⅳ.取得全國銀行間同業(yè)拆借市場成員資格1年以上Ⅴ.發(fā)行人至少已在全國銀行間同業(yè)拆借市場上按統(tǒng)一的規(guī)范要求披露詳細財務信息達1年，且近半年無信息披露違規(guī)記錄

證券公司借入次級債務應當符合的條件有（ ?）。Ⅰ.借入資金有合理用途Ⅱ.凈資產(chǎn)與負債的比例不觸及預警標準Ⅲ.長期次級債務計入凈資本的數(shù)額不得超過凈資本的25% Ⅳ.次級債務應當以現(xiàn)金或中國證監(jiān)會認可的其他形式借入

下列關于證券公司短期融資券的說法，正確的有（ ?）。Ⅰ.證券公司短期融資券的期限最長不超過91天Ⅱ.證券公司發(fā)行短期融資券待償還余額不超過凈資產(chǎn)的60%Ⅲ.證券公司不得將發(fā)行短期融資券募集資金用于固定資產(chǎn)投資和營業(yè)網(wǎng)點建設，也不得用于長期股權(quán)投資Ⅳ.證券公司短期融資券的發(fā)行和交易接受中國銀行業(yè)監(jiān)督管理委員會的監(jiān)管

以下需列入非公開發(fā)行公司債券項目承接負面清單的有（ ?）。Ⅰ.地方融資平臺公司Ⅱ.房地產(chǎn)公司Ⅲ.典當行Ⅳ.中國證券業(yè)協(xié)會會員的擔保公司Ⅴ.主體信用評級為A+的小貸公司

以下為非公開發(fā)行公司債券項目承接時承銷機構(gòu)不得承接的主體有（ ?）。Ⅰ.對已發(fā)行的公司債券存在遲延支付本息的事實，但在承接時本息已經(jīng)支付Ⅱ.最近兩年內(nèi)財務報表曾被注冊會計師出具保留意見的審計報告Ⅲ.地方融資平臺公司Ⅳ.非中國證券業(yè)協(xié)會會員的擔保公司Ⅴ.成立時間未滿兩年的小貸公司

以下情形中，不構(gòu)成主板上市公司發(fā)行可轉(zhuǎn)換債券障礙的有（ ?）。Ⅰ.最近3個會計年度加權(quán)平均凈資產(chǎn)收益率扣非前為05％，扣非后為48％Ⅱ.公司現(xiàn)任監(jiān)事因涉嫌犯罪被司法機關立案偵查Ⅲ.公司最近12個月內(nèi)受到過證券交易所的公開譴責Ⅳ.上市公司最近一期末經(jīng)審計的凈資產(chǎn)為16億，發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券未提供擔保

商業(yè)銀行公開發(fā)行次級債券應具備的條件有（ ?）。Ⅰ.核心資本充足率不低于8%Ⅱ.最近3年連續(xù)盈利 Ⅲ.貸款損失準備計提充足 Ⅳ.最近3年沒有重大違法、違規(guī)行為 Ⅴ.具有良好的公司治理結(jié)構(gòu)與機制

根據(jù)《證券公司及基金管理公司子公司資產(chǎn)證券化業(yè)務盡職調(diào)查工作指引》，在盡職調(diào)查過程中，對于單一應收款債務人的入池應收款的本金余額占資產(chǎn)池比例超過（ ?），或者債務人及其關聯(lián)方的入池應收款本金余額合計占資產(chǎn)池的比例超過（ ?）的，應該視為重要債務人。

以下可以發(fā)行地方政府一般債券的主體有（ ?）。Ⅰ.省政府Ⅱ.自治區(qū)政府Ⅲ.直轄市政府Ⅳ.經(jīng)省級政府批準自辦債券發(fā)行的計劃單列市政府Ⅴ.縣級市政府