快速查題-證券專項試題

公開發(fā)行公司債應(yīng)在主承銷商核查意見上簽字的人員為（ ?）。Ⅰ.公司經(jīng)理Ⅱ.內(nèi)核負責(zé)人Ⅲ.項目負責(zé)人Ⅳ.協(xié)辦人Ⅴ.債券承銷業(yè)務(wù)負責(zé)人

以下金融產(chǎn)品發(fā)行必須進行信用評級的有（ ?）。Ⅰ.定向發(fā)行的證券公司債券Ⅱ.中小非金融企業(yè)集合票據(jù)Ⅲ.中小企業(yè)私募債券Ⅳ.超短期融資券

以下系主板上市公司公開發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券應(yīng)符合的條件有（ ?）。Ⅰ.最近3個會計年度加權(quán)平均凈資產(chǎn)收益率平均不低于6％?？鄯乔昂髢衾麧櫴氲?，作為加權(quán)平均凈資產(chǎn)收益率的計算依據(jù)Ⅱ.本次發(fā)行后累計公司債券余額不超過最近一期末凈資產(chǎn)額的40％Ⅲ.最近3個會計年度實現(xiàn)的年均可分配利潤不少于公司債券1年的利息Ⅳ.最近一期末經(jīng)審計的凈資產(chǎn)不低于人民幣15億元

公司債券上市交易后，證券交易所可以決定暫停其公司債券上市交易的情形有（ ?）。Ⅰ.發(fā)行公司債券所募集的資金不按照核準的用途使用Ⅱ.公司有重大違法行為Ⅲ.未按照公司債券募集辦法履行義務(wù)Ⅳ.公司最近2年連續(xù)虧損

以下關(guān)于商業(yè)銀行發(fā)行次級債券說法正確的有（ ?）。Ⅰ.商業(yè)銀行以私募方式發(fā)行次級債券或募集次級定期債務(wù)應(yīng)符合核心資本充足率不低于4％Ⅱ.商業(yè)銀行公開發(fā)行次級債券應(yīng)具備核心資本充足率不低于5％Ⅲ.未經(jīng)中國人民銀行批準，商業(yè)銀行不得在全國銀行間債券市場發(fā)行次級債券。Ⅳ.商業(yè)銀行持有的其他銀行發(fā)行的次級債券余額不得超過其核心資本的20％。

承銷商在承銷記賬式國債時，可以選擇的分銷方法有（ ?）。Ⅰ.場內(nèi)不掛牌分銷Ⅱ.場內(nèi)掛牌分銷Ⅲ.場外分銷Ⅳ.境外分銷

關(guān)于證券公司發(fā)行短期融資券，下列說法正確的有（ ?）。Ⅰ.證券公司發(fā)行短期融資券實行余額管理，待償還短期融資券余額不超過凈資本的60%Ⅱ.證券公司發(fā)行短期融資券實行余額管理，待償還短期融資券余額不超過凈資產(chǎn)的40%Ⅲ.短期融資券的期限最長不得超過91天Ⅳ.擬發(fā)行短期融資券的證券公司應(yīng)當聘請資信評級機構(gòu)進行信用評級

《保險公司次級定期債務(wù)管理辦法》所稱保險公司，是指依照中國法律在中國境內(nèi)設(shè)立的（ ?）。Ⅰ.中資保險公司Ⅱ.中外合資保險公司Ⅲ.外資獨資保險公司Ⅳ.保險集團（或控股）公司

以下關(guān)于證券公司短期融資券說法正確的有（ ?）。Ⅰ.可以公開發(fā)行或非公開發(fā)行Ⅱ.期限≤1年Ⅲ.強制評級Ⅳ.強制擔(dān)保Ⅴ.在中央結(jié)算公司托管結(jié)算

以下關(guān)于商業(yè)銀行發(fā)行次級債券說法正確的是（ ?）。Ⅰ.經(jīng)中國銀行業(yè)監(jiān)督管理委員會批準，次級債券可以計入附屬資本Ⅱ.次級債券可在全國銀行間債券市場公開發(fā)行或私募發(fā)行Ⅲ.商業(yè)銀行也可以私募方式募集次級定期債務(wù)Ⅳ.次級債券發(fā)行人為依法在中國境內(nèi)設(shè)立的商業(yè)銀行法人。