快速查題-證券專(zhuān)項(xiàng)試題

發(fā)行人在持續(xù)督導(dǎo)期間出現(xiàn)下列情形之一的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)可根據(jù)情節(jié)輕重，自確認(rèn)之日起3個(gè)月到12個(gè)月內(nèi)不受理相關(guān)保薦代表人具體負(fù)責(zé)的推薦，情節(jié)特別嚴(yán)重的，撤銷(xiāo)其保薦代表人資格（ ?）。Ⅰ.非公開(kāi)發(fā)行股票并上市當(dāng)年累計(jì)50％以上募集資金的用途與承諾不符；Ⅱ.公開(kāi)發(fā)行股票并在創(chuàng)業(yè)板上市當(dāng)年?duì)I業(yè)利潤(rùn)比上年下滑50％以上：Ⅲ.上市公司公開(kāi)發(fā)行新股、可轉(zhuǎn)換公司債券之日起12個(gè)月內(nèi)控股股東或者實(shí)際控制人發(fā)生變更；Ⅳ.上市公司公開(kāi)發(fā)行新股、可轉(zhuǎn)換公司債券之日起12個(gè)月內(nèi)累計(jì)50％以上資產(chǎn)或者主營(yíng)業(yè)務(wù)發(fā)生重組，且未在證券發(fā)行募集文件中披露；

保薦機(jī)構(gòu)、保薦代表人、保薦業(yè)務(wù)負(fù)責(zé)人和內(nèi)核負(fù)責(zé)人違反《保薦辦法》的規(guī)定，未誠(chéng)實(shí)守信、勤勉盡責(zé)地履行相關(guān)義務(wù)的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)責(zé)令改正，并可對(duì)其采取的監(jiān)管措施有（ ?）。Ⅰ.監(jiān)管談話(huà)Ⅱ.警告Ⅲ.重點(diǎn)關(guān)注Ⅳ.罰款Ⅴ.責(zé)令進(jìn)行業(yè)務(wù)學(xué)習(xí)

以下哪些屬于證監(jiān)會(huì)的監(jiān)管措施（ ?）。Ⅰ.監(jiān)管談話(huà)Ⅱ.出具警示函Ⅲ.重點(diǎn)關(guān)注Ⅳ.責(zé)令公開(kāi)說(shuō)明

證券公司從事證券發(fā)行上市保薦業(yè)務(wù)時(shí)，下列不是承擔(dān)保薦責(zé)任的開(kāi)始時(shí)點(diǎn)為（ ?）。Ⅰ.通過(guò)發(fā)行審核會(huì)議之日Ⅱ.獲得證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)批復(fù)之日Ⅲ.本次證券發(fā)行完畢之日Ⅳ.持續(xù)督導(dǎo)開(kāi)始之日

以下情形中，中國(guó)證監(jiān)會(huì)可根據(jù)情節(jié)輕重，自確認(rèn)之日起3個(gè)月到12個(gè)月內(nèi)不受理相關(guān)保薦代表人具體負(fù)責(zé)的推薦，情節(jié)特別嚴(yán)重的，撤銷(xiāo)其保薦代表人資格的有（ ?）。Ⅰ.保薦代表人盡職調(diào)查工作日志缺失或者遺漏、隱瞞重要問(wèn)題Ⅱ.發(fā)行人公開(kāi)發(fā)行股票并在主板上市當(dāng)年凈利潤(rùn)比上年下滑50％以上Ⅲ.發(fā)行人在持續(xù)督導(dǎo)期間信息披露文件存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏Ⅳ.保薦代表人參與組織編制的發(fā)行保薦書(shū)存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏Ⅴ.保薦代表人唆使、協(xié)助或者參與發(fā)行人干擾中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其發(fā)行審核委員會(huì)的審核工作

下列不符合保代雙簽規(guī)定的是（ ?）。Ⅰ.最近3年內(nèi)受到過(guò)證監(jiān)會(huì)監(jiān)管措施Ⅱ.最近3年內(nèi)受到交易所公開(kāi)譴責(zé)Ⅲ.最近3年內(nèi)簽了首發(fā)項(xiàng)目，已取得證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)批文，但6個(gè)月內(nèi)未發(fā)行Ⅳ.最近3年內(nèi)簽了再融資項(xiàng)目，發(fā)審會(huì)已通過(guò)，尚未取得證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)批文

發(fā)行人在持續(xù)督導(dǎo)期間出現(xiàn)下列情形之一的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)可根據(jù)情節(jié)輕重，自確認(rèn)之日起3個(gè)月到12個(gè)月內(nèi)不受理相關(guān)保薦代表人具體負(fù)責(zé)的推薦，情節(jié)特別嚴(yán)重的，撤銷(xiāo)其保薦代表人資格（ ?）。Ⅰ.證券上市第二年累計(jì)50％以上募集資金的用途與承諾不符Ⅱ.公開(kāi)發(fā)行證券并在創(chuàng)業(yè)板上市當(dāng)年?duì)I業(yè)利潤(rùn)比上年下滑50％以上Ⅲ.上市公司公開(kāi)發(fā)行新股之日起12個(gè)月內(nèi)控股股東或者實(shí)際控制人發(fā)生變更Ⅳ.首次公開(kāi)發(fā)行股票并上市之日起12個(gè)月內(nèi)累計(jì)50％以上資產(chǎn)或者主營(yíng)業(yè)務(wù)發(fā)生重組Ⅴ.盈利預(yù)測(cè)凈利潤(rùn)5 000萬(wàn)元，實(shí)際實(shí)現(xiàn)凈利潤(rùn)4 000萬(wàn)元

保薦代表人出現(xiàn)下述情形之一中國(guó)證監(jiān)會(huì)撤銷(xiāo)其保薦代表人資格；情節(jié)嚴(yán)重的，對(duì)其采取證券市場(chǎng)禁入的措施（ ?）。Ⅰ.配偶持有發(fā)行人股份Ⅱ.通過(guò)從事保薦業(yè)務(wù)謀取不正當(dāng)利益Ⅲ.盡職調(diào)查工作不徹底、不充分，明顯不符合業(yè)務(wù)規(guī)則和行業(yè)規(guī)范Ⅳ.發(fā)行保薦工作報(bào)告存在重大遺漏

保薦代表人出現(xiàn)下列（ ?）情形之一的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)可根據(jù)情節(jié)輕重，自確認(rèn)之日起3個(gè)月到12個(gè)月內(nèi)不受理相關(guān)保薦代表人具體負(fù)責(zé)的推薦；情節(jié)特別嚴(yán)重的，撤銷(xiāo)其保薦代表人資格。Ⅰ.盡職調(diào)查工作日志缺失或者遺漏、隱瞞重要問(wèn)題Ⅱ.未完成或者未參加輔導(dǎo)工作Ⅲ.本人及其配偶持有發(fā)行人的股份Ⅳ.唆使、協(xié)助或者參與發(fā)行人干擾中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其發(fā)行審核委員會(huì)的審核工作

下列不符合保代雙簽規(guī)定的是（ ?）。Ⅰ.最近3年內(nèi)受到過(guò)證監(jiān)會(huì)監(jiān)管措施Ⅱ.最近3年內(nèi)受到交易所公開(kāi)譴責(zé)Ⅲ.最近3年內(nèi)簽了首發(fā)項(xiàng)已取得證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)批文，但6個(gè)月內(nèi)未發(fā)行 Ⅳ.最近3年內(nèi)簽了再融資項(xiàng)發(fā)審會(huì)已通過(guò)，尚未取得證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)批文