快速查題-證券專項試題

關(guān)于保薦機構(gòu)從事保薦業(yè)務(wù)，下列說法正確的有（ ?）。Ⅰ.同次發(fā)行的證券，其發(fā)行保薦和上市保薦可由不同的保薦機構(gòu)承擔Ⅱ.證券發(fā)行規(guī)模達到一定數(shù)量的，可以采用聯(lián)合保薦，但參與聯(lián)合保薦的保薦機構(gòu)不得超過2家Ⅲ.證券發(fā)行規(guī)模達到一定數(shù)量的，可以采用聯(lián)合保薦，但該證券發(fā)行的主承銷商只能由該保薦機構(gòu)擔任，不得由參與聯(lián)合保薦的其他保薦機構(gòu)擔任Ⅳ.保薦機構(gòu)及其控股股東、實際控制人、重要關(guān)聯(lián)方持有發(fā)行人的股份合計超過7%，或者發(fā)行人持有、控制保薦機構(gòu)的股份超過7%的，保薦機構(gòu)在推薦發(fā)行人證券發(fā)行上市時，應(yīng)聯(lián)合1家無關(guān)聯(lián)保薦機構(gòu)共同履行保薦職責，且該無關(guān)聯(lián)保薦機構(gòu)為第一保薦機構(gòu) Ⅴ.需要保薦機構(gòu)保薦的業(yè)務(wù)中，發(fā)行證券的主承銷商一定要具備保薦資格

（ ?）應(yīng)同時在發(fā)行保薦書以及證券發(fā)行募集文件上簽字。Ⅰ.保薦業(yè)務(wù)負責人Ⅱ.內(nèi)核負責人Ⅲ.項目協(xié)辦人Ⅳ.保薦機構(gòu)法定代表人Ⅴ.保薦代表人

保薦機構(gòu)及其保薦代表人履行保薦職責可對發(fā)行人行使的權(quán)利有（ ?）。Ⅰ.要求發(fā)行人按照《證券發(fā)行上市保薦業(yè)務(wù)管理辦法》規(guī)定和保薦協(xié)議約定的方式，及時通報信息Ⅱ.列席發(fā)行人的股東大會、董事會和監(jiān)事會Ⅲ.定期或者不定期對發(fā)行人進行回訪，查閱保薦工作需要的發(fā)行人材料Ⅳ.對發(fā)行人的信息披露文件及向中國證監(jiān)會、證券交易所提交的其他文件進行事前審閱 Ⅴ.按照中國證監(jiān)會、證券交易所信息披露規(guī)定，對發(fā)行人違法違規(guī)的事項發(fā)表公開聲明

發(fā)行人在持續(xù)督導(dǎo)期間出現(xiàn)下列情形之一的，中國證監(jiān)會可根據(jù)情節(jié)輕重，自確認之日起3個月到12個月內(nèi)不受理相關(guān)保薦代表人具體負責的推薦，情節(jié)特別嚴重的，撤銷其保薦代表人資格（ ?）。Ⅰ.證券上市當年累計50％以上募集資金的用途與承諾不符Ⅱ.公開發(fā)行證券并在主板上市當年凈利潤比上年下滑50％以上Ⅲ.首次公開發(fā)行股票并上市之日起12個月內(nèi)控股股東或者實際控制人發(fā)生變更Ⅳ.首次公開發(fā)行股票并上市之日起12個月內(nèi)累計50％以上資產(chǎn)或者主營業(yè)務(wù)發(fā)生重組Ⅴ.上市公司公開發(fā)行新股之日起12個月內(nèi)累計50％以上資產(chǎn)或者主營業(yè)務(wù)發(fā)生重組

保薦機構(gòu)在推薦發(fā)行人首次公開發(fā)行股票并上市前，應(yīng)當對以下人員進行輔導(dǎo)（ ?）。Ⅰ.發(fā)行人的監(jiān)事Ⅱ.發(fā)行人的實際控制人Ⅲ.發(fā)行人的控股股東Ⅳ.發(fā)行人實際控制人的法定代表人Ⅴ.持有發(fā)行人3％股份的股東

關(guān)于中國證監(jiān)會對保薦機構(gòu)和保薦代表人資格的核準，下列說法正確的有（ ?）。Ⅰ.對保薦代表人資格的申請，自受理之日起5個工作日內(nèi)做出核準或者不予核準的書面決定Ⅱ.對保薦代表人資格的申請，自受理之日起20個工作日內(nèi)做出核準或者不予核準的書面決定Ⅲ.申請文件內(nèi)容發(fā)生重大變化的，應(yīng)當自變化之日起2個工作日內(nèi)向中國證監(jiān)會提交更新資料Ⅳ.申請文件內(nèi)容發(fā)生重大變化的，應(yīng)當自變化之日起7個工作日內(nèi)向中國證監(jiān)會提交更新資料Ⅴ.對提交存在虛假記載的申請文件的保薦機構(gòu)，中國證監(jiān)會自撤銷其保薦資格之日起3個月內(nèi)不再受理該保薦機構(gòu)推薦的保薦代表人資格申請

下列關(guān)于保薦機構(gòu)和保薦代表人資格管理的說法，正確的有（ ?）。Ⅰ.保薦機構(gòu)及其保薦代表人履行保薦職責，可以減輕或者免除發(fā)行人及其高管人員、中介機構(gòu)及其簽名人員的責任Ⅱ.保薦機構(gòu)應(yīng)當在申請發(fā)行股票的推薦文件中承諾有充分理由確信發(fā)行人申請文件和公開發(fā)行募集文件不存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏Ⅲ.投資銀行業(yè)務(wù)人員申請注冊登記為保薦代表人，需要參加中國證監(jiān)會認可的保薦代表人勝任能力考試且成績合格，但不必取得執(zhí)業(yè)證書 Ⅳ.企業(yè)發(fā)行上市不但要有保薦機構(gòu)進行保薦，還需具有保薦代表人資格的從業(yè)人員具體負責保薦工作

根據(jù)《證券發(fā)行上市保薦業(yè)務(wù)管理辦法》的規(guī)定，保薦機構(gòu)在推薦發(fā)行人首次公開發(fā)行股票并上市前，應(yīng)當對發(fā)行人進行輔導(dǎo)。下列屬于一定要接受輔導(dǎo)的人員有（ ?）。Ⅰ.發(fā)行人的董事、監(jiān)事Ⅱ.發(fā)行人的副總經(jīng)理Ⅲ.發(fā)行人的實際控制人或其法定代表人Ⅳ.持有發(fā)行人3%以上股份的股東Ⅴ.發(fā)行人實際控制人的董事、監(jiān)事、高管

下列關(guān)于持續(xù)督導(dǎo)的說法正確的有（ ?）。Ⅰ.保薦人應(yīng)當自持續(xù)督導(dǎo)工作結(jié)束后10個工作日內(nèi)向證券交易所報送保薦總結(jié)報告書Ⅱ.中小板發(fā)行新股、可轉(zhuǎn)換公司債券的，持續(xù)督導(dǎo)的期間為股票或者可轉(zhuǎn)換公司債券上市當年剩余時間及其后1個完整會計年度Ⅲ.創(chuàng)業(yè)板的恢復(fù)上市持續(xù)督導(dǎo)期間為恢復(fù)上市當年及其后2個完整會計年度Ⅳ.創(chuàng)業(yè)板首發(fā)上市持續(xù)督導(dǎo)的期間為股票上市當年剩余時間及其后2個完整會計年度

保薦機構(gòu)在推薦發(fā)行人首次公開發(fā)行股票并上市前，應(yīng)當對發(fā)行人進行輔導(dǎo)，保薦機構(gòu)應(yīng)當對以下人員進行系統(tǒng)的法規(guī)知識、證券市場知識培訓(xùn)（ ?）。Ⅰ.發(fā)行人的董事、高管Ⅱ.發(fā)行人的監(jiān)事Ⅲ.持有發(fā)行人3％股份的某自然人股東Ⅳ.持有發(fā)行人5％股份的某法人股東的法定代表人