快速查題-證券專項試題

?發(fā)行人臨時報告披露的信息涉及（ ?）等重大事項的，保薦機構應當進行分析并在指定網(wǎng)站發(fā)表獨立意見。Ⅰ.募集資金Ⅱ.關聯(lián)交易Ⅲ.商品父易Ⅳ.委托理財Ⅴ.為他人提供擔保

關于持續(xù)督導，下列說法正確的有（ ?）。Ⅰ.甲證券公司為A公司首次公開發(fā)行并于2014年4月1日在創(chuàng)業(yè)板上市的保薦機構，2014年10月31日，A公司與乙證券公司簽訂保薦協(xié)議，聘請乙證券公司為A公司定向增發(fā)并于2014年12月31日上市交易的保薦機構，則乙對A公司持續(xù)督導的期限截至2017年12月31日Ⅱ.甲證券公司為A公司首次公開發(fā)行并于2014年4月1日在中小板上市的保薦機構，2016年4月1日，甲因重大違法違規(guī)行為受到中國證監(jiān)會行政處罰并被撤銷保薦機構資格，A公司于2016年4月28日與乙證券公司簽訂保薦協(xié)議，另行聘請乙作為其保薦機構對其進行后續(xù)的持續(xù)督導，則乙對A公司持續(xù)督導的期限截至2016年12月31日 Ⅲ.A項所述乙證券公司應當自其向中國證監(jiān)會提供保薦文件之日起承擔相應的責任Ⅳ.B項所述乙證券公司應當自2016年4月28日起開展保薦工作并承擔相應的責任

保薦機構推薦發(fā)行人發(fā)行證券，應當向中國證監(jiān)會提交（ ?）。Ⅰ.發(fā)行保薦書Ⅱ.上市保薦書Ⅲ.保薦代表人專項授權書Ⅳ.證券發(fā)行募集文件Ⅴ.保薦協(xié)議

保薦機構應當在上市推薦文件中就（ ?）作出承諾。Ⅰ.有充分理由確信發(fā)行人符合規(guī)定要求，且其證券適合在交易所上市、交易Ⅱ.有充分理由確信發(fā)行人申請文件和公開發(fā)行募集文件不存在虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏Ⅲ.有充分理由確信發(fā)行人及其董事在公開發(fā)行募集文件中表達意見的依據(jù)充分合理Ⅳ.有充分理由確信中介機構發(fā)表的意見與事實不符Ⅴ.自愿接受中國證監(jiān)會依照《證券發(fā)行上市保薦業(yè)務管理辦法》采取的監(jiān)管措施

保薦機構推薦發(fā)行人證券上市時提交的上市保薦書的主要內容包括（ ?）。Ⅰ.對發(fā)行人證券上市后持續(xù)督導工作的具體安棑Ⅱ.保薦機構與發(fā)行人的關聯(lián)關系Ⅲ.發(fā)行人存在的主要風險Ⅳ.相關承諾事項

保薦代表人履行保薦職責可對發(fā)行人行使以下哪些權利（ ?）。Ⅰ.列席發(fā)行人的股東大會、董事會和監(jiān)事會Ⅱ.對發(fā)行人的信息披露文件及向中國證監(jiān)會、證券交易所提交的其他文件進行事前審閱Ⅲ.不定期對發(fā)行人進行回訪Ⅳ.要求發(fā)行人按照保薦協(xié)議約定的方式，及時通報信息

根據(jù)《證券發(fā)行上市保薦業(yè)務管理辦法》，保薦機構及其保薦代表人履行保薦職責可對發(fā)行人行使以下哪些權利（ ?）。Ⅰ.對發(fā)行人的信息披露文件和提交證監(jiān)會和證券交易所的其他文件進行事后審查Ⅱ.出席發(fā)行人的股東大會、董事會和監(jiān)事會Ⅲ.定期對發(fā)行人進行回訪，查閱保薦工作需要的發(fā)行人材料Ⅳ.不定期對發(fā)行人進行回訪，查閱保薦工作需要的發(fā)行人材料

以下哪些人員應當在發(fā)行保薦書上簽字（ ?）。Ⅰ.保薦機構法定代表人Ⅱ.保薦業(yè)務負責人Ⅲ.保薦代表人Ⅳ.保薦業(yè)務部門負責人Ⅴ.內核負責人

下列關于持續(xù)督導說法正確的有（ ?）。Ⅰ.保薦人應當自持續(xù)督導工作結束后10個工作日內向證券交易所報送保薦總結報告書Ⅱ.中小板發(fā)行新股、可轉換公司債券的，持續(xù)督導的期間為股票或者可轉換公司債券上市當年剩余時間及其后一個完整會計年度Ⅲ.創(chuàng)業(yè)板的恢復上市持續(xù)督導期間為恢復上市當年及其后2個完整會計年度Ⅳ.創(chuàng)業(yè)板首發(fā)上市持續(xù)督導的期間為股票上市當年剩余時間及其后兩個個完整會計年度

以下關于持續(xù)督導說法正確的有（ ?）。Ⅰ.甲證券公司作為A公司首次公開發(fā)行并于2012年4月1日在創(chuàng)業(yè)板上市的保薦機構， 2012年10月31日，A公司與乙證券公司簽訂保薦協(xié)議聘請乙證券公司作為A公司定向增發(fā)并于2012年12月31日上市交易的保薦機構，則乙對A公司的持續(xù)督導的期限為2015年12月31日；Ⅱ.甲證券公司作為A公司首次公開發(fā)行并于2012年4月1日在中小板上市的保薦機構，2014年4月1日，甲因重大違法違規(guī)行為受到中國證監(jiān)會行政處罰并被撤銷保薦機構資格，A公司于2014年4月28日與乙證券公司簽訂保薦協(xié)議，另行聘請乙作為其保薦機構對其進行后續(xù)的持續(xù)督導，則乙對A公司的持續(xù)督導的期限為2014年12月31日；Ⅲ.Ⅰ中所述乙證券公司應當自其中國證監(jiān)會提供保薦文件之日起承擔相應的責任；Ⅳ.Ⅱ中所述乙證券公司應當自2014年4月28日開展保薦工作并承擔相應的責任：