快速查題-證券專項(xiàng)試題

證券公司申請保薦機(jī)構(gòu)資格，應(yīng)當(dāng)具備的條件有（ ?）。Ⅰ.注冊資本不低于人民幣1億元，凈資產(chǎn)不低于人民幣5000萬元Ⅱ.具有完善的公司治理和內(nèi)部控制制度，風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)符合相關(guān)規(guī)定Ⅲ.具有良好的保薦業(yè)務(wù)團(tuán)隊(duì)且專業(yè)結(jié)構(gòu)合理，從業(yè)人員不少于50人，其中最近3年從事保薦相關(guān)業(yè)務(wù)的人員不少于35人Ⅳ.符合保薦代表人資格條件的從業(yè)人員不少于4人

根據(jù)《證券發(fā)行上市保薦業(yè)務(wù)管理辦法》，下列關(guān)于保薦業(yè)務(wù)的表述，正確的有（ ?）。Ⅰ.同次發(fā)行的證券，其發(fā)行保薦和上市保薦可以選擇不同的保薦機(jī)構(gòu)承擔(dān)Ⅱ.保薦機(jī)構(gòu)依法對發(fā)行人的申請文件、證券發(fā)行募集文件進(jìn)行核查，向中國證監(jiān)會(huì)、證券交易所出具保薦意見Ⅲ.所有IP0、再融資項(xiàng)目發(fā)行都可以采用聯(lián)合保薦形式，但參與聯(lián)合保薦的機(jī)構(gòu)不得超過2家Ⅳ.證券發(fā)行的主承銷商可以由為本次證券發(fā)行進(jìn)行保薦的保薦機(jī)構(gòu)擔(dān)任，也可以由其他具有保薦機(jī)構(gòu)資格的證券公司與該保薦機(jī)構(gòu)共同擔(dān)任Ⅴ.不管是發(fā)行保薦還是上市保薦，保薦機(jī)構(gòu)均應(yīng)當(dāng)保證所出具的文件真實(shí)、準(zhǔn)確、完整

下列關(guān)于發(fā)行人聘任保薦人和主承銷商的說法正確的有（ ?）。Ⅰ.發(fā)行人發(fā)行證券時(shí)，可以聘任2個(gè)主承銷商Ⅱ.同次發(fā)行的證券，保薦人必須是主承銷商Ⅲ.證券發(fā)行規(guī)模達(dá)到一定數(shù)量的，可以采用2個(gè)以上保薦機(jī)構(gòu)聯(lián)合保薦的方式Ⅳ.同次發(fā)行的證券，其發(fā)行保薦和上市保薦應(yīng)當(dāng)由同一保薦機(jī)構(gòu)承擔(dān)

以下符合保薦代表人注冊條件的有（ ?）。Ⅰ.具備3年以上保薦相關(guān)業(yè)務(wù)經(jīng)歷Ⅱ.最近3年內(nèi)擔(dān)任過上交所一家上市公司非公開發(fā)行股票項(xiàng)目協(xié)辦人，已成功發(fā)行Ⅲ.未負(fù)有重大到期未償債務(wù)Ⅳ.最近3年未受到中國證監(jiān)會(huì)的行政處罰

根據(jù)《證券發(fā)行上市保薦業(yè)務(wù)管理辦法》的規(guī)定，下列關(guān)于證券公司申請保薦機(jī)構(gòu)資格應(yīng)當(dāng)具備的條件，說法正確的有（ ?）。Ⅰ.實(shí)收資本應(yīng)不低于人民幣1億元Ⅱ.凈資本應(yīng)不低于人民幣5000萬元Ⅲ.應(yīng)具有良好的保薦業(yè)務(wù)團(tuán)隊(duì)且專業(yè)結(jié)構(gòu)合理，從業(yè)人員不少于35人Ⅳ.符合保薦代表人資格條件的從業(yè)人員應(yīng)不少于4人Ⅴ.最近3年從事保薦相關(guān)業(yè)務(wù)的人員應(yīng)不少于25人

個(gè)人取得保薦代表人資格后，應(yīng)當(dāng)持續(xù)符合保薦辦法規(guī)定的相關(guān)條件。以下情形中，中國證監(jiān)會(huì)可直接撤銷其保薦代表人資格的有（ ?）。Ⅰ.負(fù)有數(shù)額較大到期未清償?shù)膫鶆?wù)Ⅱ.受到稅務(wù)局的行政處罰Ⅲ.受到中國證監(jiān)會(huì)的行政處罰Ⅳ.證券業(yè)執(zhí)業(yè)證書被注銷Ⅴ.未定期參加保薦代表人年度業(yè)務(wù)培訓(xùn)

關(guān)于證券公司申請保薦機(jī)構(gòu)資格、個(gè)人申請保薦代表人資格，下列說法正確的有（ ?）。Ⅰ.甲證券公司2013年7月因企業(yè)所得稅問題受到國家稅務(wù)總局行政處罰，不考慮其他因素，甲證券公司在2016年6月可以申請保薦機(jī)構(gòu)資格Ⅱ.李某2013年9月因個(gè)人所得稅問題受到國家稅務(wù)總局行政處罰，不考慮其他因素，李某在2016年8月可以申請保薦代表人資格Ⅲ.證券公司申請保薦機(jī)構(gòu)資格，應(yīng)當(dāng)向中國證監(jiān)會(huì)提交材料Ⅳ.個(gè)人申請保薦代表人資格，應(yīng)當(dāng)自已直接向中國證監(jiān)會(huì)提交材料

下列關(guān)于申請保薦代表人資格條件的說法正確的有（ ?）。Ⅰ.具備3年以上保薦相關(guān)業(yè)務(wù)經(jīng)歷Ⅱ.最近3年內(nèi)在境內(nèi)公司債發(fā)行項(xiàng)目中擔(dān)任過項(xiàng)目協(xié)辦人Ⅲ.誠實(shí)守信，品行良好，無不良誠信記錄，最近3年未受到中國證監(jiān)會(huì)的行政處罰Ⅳ.未負(fù)有數(shù)額較大到期未清償?shù)膫鶆?wù)

保薦機(jī)構(gòu)及保薦代表人履行保薦職責(zé)可以對發(fā)行人行使的權(quán)利包括（ ?）。Ⅰ.對發(fā)行人的信息披露文件及向中國證監(jiān)會(huì)、證券交易所提交的其他文件進(jìn)行事后審閱Ⅱ.列席發(fā)行人的股東大會(huì)、董事會(huì)和監(jiān)事會(huì)Ⅲ.定期或者不定期對發(fā)行人進(jìn)行回訪，查閱保薦工作需要的發(fā)行人材料Ⅳ.按照中國證監(jiān)會(huì)、證券交易所信息披露規(guī)定，對發(fā)行人違法違規(guī)的事項(xiàng)發(fā)表公開聲明 Ⅴ.對有關(guān)部門關(guān)注的發(fā)行人相關(guān)事項(xiàng)進(jìn)行核查，必要時(shí)可聘請相關(guān)證券服務(wù)機(jī)構(gòu)配合

保薦機(jī)構(gòu)的注冊登記事項(xiàng)包括（ ?）。Ⅰ.董事、監(jiān)事和高管人員情況Ⅱ.保薦業(yè)務(wù)負(fù)責(zé)人情況Ⅲ.主要股東情況Ⅳ.保薦機(jī)構(gòu)內(nèi)核負(fù)責(zé)人情況