快速查題-證券專項(xiàng)試題

以下關(guān)于保薦機(jī)構(gòu)對(duì)深交所上市公司現(xiàn)場(chǎng)檢查說(shuō)法正確的有（ ?）。

保薦機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)與發(fā)行人簽訂（ ?），明確雙方的權(quán)利和義務(wù)，按照行業(yè)規(guī)范協(xié)商確定履行保薦職責(zé)的相關(guān)費(fèi)用。

持續(xù)督導(dǎo)工作結(jié)束后，保薦機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在發(fā)行人公告年度報(bào)告之日起的（ ?）個(gè)工作日內(nèi)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)、證券交易所報(bào)送保薦總結(jié)報(bào)告書。

保薦機(jī)構(gòu)及其保薦代表人自（ ?）之日起承擔(dān)相應(yīng)的責(zé)任。

證券業(yè)從業(yè)人員誠(chéng)信信息中的基本信息不包括（ ?）。

證券業(yè)從業(yè)人員不包括（ ?）。

關(guān)于保薦機(jī)構(gòu)的保薦業(yè)務(wù)以下說(shuō)法正確的有（ ?）。Ⅰ.同次發(fā)行的證券，其發(fā)行保薦和上市保薦應(yīng)當(dāng)由不同的保薦機(jī)構(gòu)承擔(dān)Ⅱ.證券發(fā)行規(guī)模達(dá)到一定數(shù)量的，可以采用聯(lián)合保薦，但參與聯(lián)合保薦的保薦機(jī)構(gòu)不得超過(guò)2家，應(yīng)當(dāng)由參與聯(lián)合保薦其他保薦機(jī)構(gòu)擔(dān)任第一保薦機(jī)構(gòu)；Ⅲ.證券發(fā)行規(guī)模達(dá)到一定數(shù)量的，可以采用聯(lián)合保薦，但該證券發(fā)行的主承銷商只能由該保薦機(jī)構(gòu)擔(dān)任，不得由參與聯(lián)合保薦的其他保薦機(jī)構(gòu)擔(dān)任。Ⅳ.保薦機(jī)構(gòu)及其控股股東、實(shí)際控制人、重要關(guān)聯(lián)方持有發(fā)行人的股份合計(jì)超過(guò)7％，或者發(fā)行人持有、控制保薦機(jī)構(gòu)的股份超過(guò)7％的，保薦機(jī)構(gòu)在推薦發(fā)行人證券發(fā)行上市時(shí)，應(yīng)聯(lián)合1家無(wú)關(guān)聯(lián)保薦機(jī)構(gòu)共同履行保薦職責(zé)，且該無(wú)關(guān)聯(lián)保薦機(jī)構(gòu)為第一保薦機(jī)構(gòu)。Ⅴ.需要保薦機(jī)構(gòu)保薦的業(yè)務(wù)中，發(fā)行證券的主承銷商一定要具備保薦資格

以下情形中需要聯(lián)合一家無(wú)關(guān)聯(lián)保薦機(jī)構(gòu)共同保薦的情形（ ?）。Ⅰ.保薦機(jī)構(gòu)持有發(fā)行人8％的股份Ⅱ.保薦機(jī)構(gòu)的實(shí)際控制人持有發(fā)行人8％的股份Ⅲ.保薦機(jī)構(gòu)的重要關(guān)聯(lián)方持有發(fā)行人8％的股份Ⅳ.發(fā)行人持有保薦機(jī)構(gòu)8％股份Ⅴ.發(fā)行人的控股股東持有保薦機(jī)構(gòu)8％股份

以下符合保薦代表人注冊(cè)條件的有（ ?）。Ⅰ.具備3年以上保薦相關(guān)業(yè)務(wù)經(jīng)歷Ⅱ.最近3年內(nèi)擔(dān)任過(guò)上交所一家上市公司非公開(kāi)發(fā)行股票項(xiàng)目協(xié)辦人，已成功發(fā)行Ⅲ.未負(fù)有重大到期未償債務(wù)Ⅳ.最近3年未受到中國(guó)證監(jiān)會(huì)的行政處罰

保薦機(jī)構(gòu)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)報(bào)送年度執(zhí)業(yè)報(bào)告應(yīng)當(dāng)包括以下內(nèi)容（ ?）。Ⅰ.保薦機(jī)構(gòu)、保薦代表人年度執(zhí)業(yè)情況的說(shuō)明Ⅱ.保薦機(jī)構(gòu)對(duì)保薦代表人盡職調(diào)查工作日志檢查情況的說(shuō)明Ⅲ.保薦機(jī)構(gòu)對(duì)保薦代表人的年度考核、評(píng)定情況Ⅳ.由保薦機(jī)構(gòu)董事長(zhǎng)或其總經(jīng)理簽字的保薦機(jī)構(gòu)對(duì)年度執(zhí)業(yè)報(bào)告真實(shí)性、準(zhǔn)確性、完整性承擔(dān)責(zé)任的承諾函