快速查題-證券專項試題

保薦機(jī)構(gòu)、保薦代表人、保薦業(yè)務(wù)負(fù)責(zé)人和內(nèi)核負(fù)責(zé)人違反《保薦辦法》的規(guī)定，未誠實(shí)守信、勤勉盡責(zé)地履行相關(guān)義務(wù)的，中國證監(jiān)會責(zé)令改正，并可對其采取的監(jiān)管措施有（ ?）。Ⅰ.監(jiān)管談話Ⅱ.警告Ⅲ.重點(diǎn)關(guān)注Ⅳ.罰款Ⅴ.責(zé)令進(jìn)行業(yè)務(wù)學(xué)習(xí)

以下哪些屬于證監(jiān)會的監(jiān)管措施（ ?）。Ⅰ.監(jiān)管談話Ⅱ.出具警示函Ⅲ.重點(diǎn)關(guān)注Ⅳ.責(zé)令公開說明

證券公司從事證券發(fā)行上市保薦業(yè)務(wù)時，下列不是承擔(dān)保薦責(zé)任的開始時點(diǎn)為（ ?）。Ⅰ.通過發(fā)行審核會議之日Ⅱ.獲得證監(jiān)會核準(zhǔn)批復(fù)之日Ⅲ.本次證券發(fā)行完畢之日Ⅳ.持續(xù)督導(dǎo)開始之日

以下情形中，中國證監(jiān)會可根據(jù)情節(jié)輕重，自確認(rèn)之日起3個月到12個月內(nèi)不受理相關(guān)保薦代表人具體負(fù)責(zé)的推薦，情節(jié)特別嚴(yán)重的，撤銷其保薦代表人資格的有（ ?）。Ⅰ.保薦代表人盡職調(diào)查工作日志缺失或者遺漏、隱瞞重要問題Ⅱ.發(fā)行人公開發(fā)行股票并在主板上市當(dāng)年凈利潤比上年下滑50％以上Ⅲ.發(fā)行人在持續(xù)督導(dǎo)期間信息披露文件存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏Ⅳ.保薦代表人參與組織編制的發(fā)行保薦書存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏Ⅴ.保薦代表人唆使、協(xié)助或者參與發(fā)行人干擾中國證監(jiān)會及其發(fā)行審核委員會的審核工作

下列不符合保代雙簽規(guī)定的是（ ?）。Ⅰ.最近3年內(nèi)受到過證監(jiān)會監(jiān)管措施Ⅱ.最近3年內(nèi)受到交易所公開譴責(zé)Ⅲ.最近3年內(nèi)簽了首發(fā)項目，已取得證監(jiān)會核準(zhǔn)批文，但6個月內(nèi)未發(fā)行Ⅳ.最近3年內(nèi)簽了再融資項目，發(fā)審會已通過，尚未取得證監(jiān)會核準(zhǔn)批文

發(fā)行人在持續(xù)督導(dǎo)期間出現(xiàn)下列情形之一的，中國證監(jiān)會可根據(jù)情節(jié)輕重，自確認(rèn)之日起3個月到12個月內(nèi)不受理相關(guān)保薦代表人具體負(fù)責(zé)的推薦，情節(jié)特別嚴(yán)重的，撤銷其保薦代表人資格（ ?）。Ⅰ.證券上市第二年累計50％以上募集資金的用途與承諾不符Ⅱ.公開發(fā)行證券并在創(chuàng)業(yè)板上市當(dāng)年營業(yè)利潤比上年下滑50％以上Ⅲ.上市公司公開發(fā)行新股之日起12個月內(nèi)控股股東或者實(shí)際控制人發(fā)生變更Ⅳ.首次公開發(fā)行股票并上市之日起12個月內(nèi)累計50％以上資產(chǎn)或者主營業(yè)務(wù)發(fā)生重組Ⅴ.盈利預(yù)測凈利潤5 000萬元，實(shí)際實(shí)現(xiàn)凈利潤4 000萬元

保薦代表人出現(xiàn)下述情形之一中國證監(jiān)會撤銷其保薦代表人資格；情節(jié)嚴(yán)重的，對其采取證券市場禁入的措施（ ?）。Ⅰ.配偶持有發(fā)行人股份Ⅱ.通過從事保薦業(yè)務(wù)謀取不正當(dāng)利益Ⅲ.盡職調(diào)查工作不徹底、不充分，明顯不符合業(yè)務(wù)規(guī)則和行業(yè)規(guī)范Ⅳ.發(fā)行保薦工作報告存在重大遺漏

保薦代表人出現(xiàn)下列（ ?）情形之一的，中國證監(jiān)會可根據(jù)情節(jié)輕重，自確認(rèn)之日起3個月到12個月內(nèi)不受理相關(guān)保薦代表人具體負(fù)責(zé)的推薦；情節(jié)特別嚴(yán)重的，撤銷其保薦代表人資格。Ⅰ.盡職調(diào)查工作日志缺失或者遺漏、隱瞞重要問題Ⅱ.未完成或者未參加輔導(dǎo)工作Ⅲ.本人及其配偶持有發(fā)行人的股份Ⅳ.唆使、協(xié)助或者參與發(fā)行人干擾中國證監(jiān)會及其發(fā)行審核委員會的審核工作

下列不符合保代雙簽規(guī)定的是（ ?）。Ⅰ.最近3年內(nèi)受到過證監(jiān)會監(jiān)管措施Ⅱ.最近3年內(nèi)受到交易所公開譴責(zé)Ⅲ.最近3年內(nèi)簽了首發(fā)項已取得證監(jiān)會核準(zhǔn)批文，但6個月內(nèi)未發(fā)行 Ⅳ.最近3年內(nèi)簽了再融資項發(fā)審會已通過，尚未取得證監(jiān)會核準(zhǔn)批文

?發(fā)行人臨時報告披露的信息涉及（ ?）等重大事項的，保薦機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)進(jìn)行分析并在指定網(wǎng)站發(fā)表獨(dú)立意見。Ⅰ.募集資金Ⅱ.關(guān)聯(lián)交易Ⅲ.商品父易Ⅳ.委托理財Ⅴ.為他人提供擔(dān)保