快速查題-證券專項試題

證券業(yè)從業(yè)人員誠信信息記錄中警示信息的具體內(nèi)容包括（ ?）。Ⅰ.受到中國證監(jiān)會談話提醒Ⅱ.拒絕中國證監(jiān)會或其派出機構(gòu)的檢查或調(diào)查Ⅲ.在執(zhí)業(yè)注冊或變更過程中隱瞞有關(guān)情況Ⅳ.無正當理由不參加持續(xù)培訓或執(zhí)業(yè)證書年檢、被投訴、違反所在機構(gòu)內(nèi)部管理制度

發(fā)行人在持續(xù)督導期間出現(xiàn)下列（ ?）情形之一的，中國證監(jiān)會可根據(jù)情節(jié)輕重，自確認之日起3個月到12個月內(nèi)不受理相關(guān)保薦代表人具體負責的推薦，情節(jié)特別嚴重的，撤銷其保薦代表人資格。Ⅰ.非公開發(fā)行股票并上市當年累計50%以上募集資金的用途與承諾不符Ⅱ.公開發(fā)行股票并在創(chuàng)業(yè)板上市當年營業(yè)利潤比上年下滑50%以上Ⅲ.上市公司公開發(fā)行新股、可轉(zhuǎn)換公司債券之日起12個月內(nèi)控股股東或者實際控制人發(fā)生變更Ⅳ.上市公司公開發(fā)行新股、可轉(zhuǎn)換公司債券之日起12個月內(nèi)累計50%以上資產(chǎn)或者主營業(yè)務發(fā)生重組，且未在證券發(fā)行募集文件中披露

保薦代表人出現(xiàn)下述（ ?）情形之一的，中國證監(jiān)會撤銷其保薦代表人資格；情節(jié)嚴重的，對其采取證券市場禁入的措施。Ⅰ.配偶持有發(fā)行人股份Ⅱ.通過從事保薦業(yè)務謀取不正當利益Ⅲ.盡職調(diào)查工作不徹底、不充分，明顯不符合業(yè)務規(guī)則和行業(yè)規(guī)范Ⅳ.發(fā)行保薦工作報告存在重大遺漏Ⅴ.未完成或者未參加輔導工作

以下情形中，中國證監(jiān)會可根據(jù)情節(jié)輕重，自確認之日起3個月到12個月內(nèi)不受理相關(guān)保薦代表人具體負責的推薦，情節(jié)特別嚴重的，撤銷其保薦代表人資格的有（ ?）。Ⅰ.保薦代表人盡職調(diào)查工作日志缺失或者遺漏、隱瞞重要問題Ⅱ.發(fā)行人公開發(fā)行股票并在主板上市當年凈利潤比上年下滑50%以上Ⅲ.發(fā)行人在持續(xù)督導期間信息披露文件存在虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏Ⅳ.保薦代表人參與組織編制的發(fā)行保薦書存在虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏Ⅴ.保薦代表人唆使、協(xié)助或者參與發(fā)行人干擾中國證監(jiān)會及其發(fā)行審核委員會的審核工作

發(fā)行人在持續(xù)督導期間出現(xiàn)下列（ ?）情形之一的，中國證監(jiān)會可根據(jù)情節(jié)輕重，自確認之日起3個月到12個月內(nèi)不受理相關(guān)保薦代表人具體負責的推薦；情節(jié)特別嚴重的，撤銷其保薦代表人資格。Ⅰ.證券上市第二年累計50%以上募集資金的用途與承諾不符Ⅱ.公開發(fā)行證券并在創(chuàng)業(yè)板上市當年營業(yè)利潤比上年下滑50%以上Ⅲ.上市公司公開發(fā)行新股之日起12個月內(nèi)控股股東或者實際控制人發(fā)生變更Ⅳ.首次公開發(fā)行股票并上市之日起12個月內(nèi)累計50%以上資產(chǎn)或者主營業(yè)務發(fā)生重組Ⅴ.盈利預測凈利潤5000萬元，實際實現(xiàn)凈利潤4000萬元

根據(jù)《上海證券交易所上市公司持續(xù)督導工作指引》的規(guī)定，下列表述正確的有（ ?）。Ⅰ.保薦人對上市公司的信息披露文件未進行事前審閱的，應在上市公司履行信息披露義務后5個交易日內(nèi)，完成對有關(guān)文件的審閱工作，對存在問題的信息披露文件應及時督促上市公司更正或補充，上市公司不予更正或補充的，應及時向上交所報告Ⅱ.保薦人對上市公司的定期現(xiàn)場檢查每年不應少于2次，負責該項目的兩名保薦代表人至少應有一人參加現(xiàn)場檢查Ⅲ.當上市公司出現(xiàn)控股股東、實際控制人或其他關(guān)聯(lián)方非經(jīng)營性占用上市公司資金等特定情形時，保薦人應自知道或應當知道之日起10日內(nèi)或上交所要求的期限內(nèi)，對上市公司進行專項現(xiàn)場檢查Ⅳ.在上市公司年度報告披露后5個工作日內(nèi)，保薦人應向上交所提交《持續(xù)督導年度報告書》

某中小板上市公司的持續(xù)督導，保薦機構(gòu)應對以下（ ?）情況發(fā)表獨立意見。Ⅰ.風險投資Ⅱ.限售股上市流通Ⅲ.對合并范圍內(nèi)的子公司提供擔保Ⅳ.對合并范圍內(nèi)的子公司提供財務資助

根據(jù)《證券發(fā)行上市保薦業(yè)務管理辦法》的規(guī)定，下列關(guān)于保薦機構(gòu)管理的說法正確的有（ ?）。Ⅰ.保薦機構(gòu)應當建立健全對保薦代表人及其他保薦業(yè)務相關(guān)人員的持續(xù)培訓制度Ⅱ.保薦機構(gòu)應當建立健全工作底稿制度，為每一項目建立獨立的保薦工作底稿Ⅲ.保薦工作底稿應當真實、準確、完整地反映整個保薦工作的全過程，保存期不少于7年Ⅳ.除保薦業(yè)務負責人外，內(nèi)核負責人也應當負責監(jiān)督、執(zhí)行保薦業(yè)務各項制度并承擔相應的責任Ⅴ.保薦機構(gòu)應當建立健全對發(fā)行上市申請文件的內(nèi)部核查制度

某公司擬在中小板上市，持續(xù)督導期間發(fā)行人應及時通知或者咨詢保薦機構(gòu)的情形有（ ?）。Ⅰ.變更募集資金Ⅱ.發(fā)生關(guān)聯(lián)交易Ⅲ.向中國證監(jiān)會、證券交易所報告有關(guān)事項Ⅳ.發(fā)生違法違規(guī)行為Ⅴ.發(fā)生較大規(guī)模的交易

發(fā)行人在持續(xù)督導期間出現(xiàn)下列情形之一的，中國證監(jiān)會可根據(jù)情節(jié)輕重，自確認之日起3個月到12個月內(nèi)不受理相關(guān)保薦代表人具體負責的推薦，情節(jié)特別嚴重的，撤銷其保薦代表人資格（ ?）。Ⅰ.非公開發(fā)行股票并上市當年累計50％以上募集資金的用途與承諾不符；Ⅱ.公開發(fā)行股票并在創(chuàng)業(yè)板上市當年營業(yè)利潤比上年下滑50％以上：Ⅲ.上市公司公開發(fā)行新股、可轉(zhuǎn)換公司債券之日起12個月內(nèi)控股股東或者實際控制人發(fā)生變更；Ⅳ.上市公司公開發(fā)行新股、可轉(zhuǎn)換公司債券之日起12個月內(nèi)累計50％以上資產(chǎn)或者主營業(yè)務發(fā)生重組，且未在證券發(fā)行募集文件中披露；