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客戶孫某在賬戶上沒有可用保證金時（按照期貨交易所規(guī)定標準計算），與期貨公司經(jīng)理趙某商量，要求期貨公司允許其買進100手大豆合約，并保證在當日收盤前平倉。趙某考慮到孫某是期貨公司老客戶，可適當照顧，同意了孫某的要求。孫某買入后，價格走勢非常不利，至收盤前被迫平倉，共損失6萬元，事后孫某將期貨公司訴至法院，認為期貨公司允許其透支交易，應(yīng)當賠償其全部經(jīng)濟損失。以下說法正確的是( )。

A
孫某實際占用了期貨公司的資金，構(gòu)成了透支交易，透支交易是有關(guān)法規(guī)禁止的行為，期貨公司應(yīng)當承擔全部的賠償責任
B
孫某在一個交易日之內(nèi)完成了開平倉交易，從期貨公司結(jié)算報表上看，孫某并不虧欠期貨公司的保證金，因此，孫某行為不構(gòu)成透支交易
C
是孫某主動要求期貨公司允許其下單，即便認定透支交易，孫某對該筆經(jīng)濟損失也應(yīng)承擔主要責任
D
期貨公司應(yīng)對孫某的損失承擔主要賠償責任，賠償額應(yīng)該在4.8萬元以下

根據(jù)《中華人民共和國刑法修正案(六)》，對金融機構(gòu)擅自運用客戶資金罪，下列表述正確的是(　　)。

A
對于該罪情節(jié)特別嚴重的，處三年以上十年以下有期徒刑，并處一萬元以上十萬元以下罰金
B
期貨公司違背受托義務(wù)，擅自運用客戶資金為自己進行股票投資的，會構(gòu)成犯罪
C
只對單位和對其直接負責的主要人員處罰，不對其他直接責任人員進行處罰
D
期貨交易所不屬于該罪規(guī)定的主體

以下選項中不屬于期貨交易所履行職責引起的商事案件的是(　　)。

A
期貨投資者以期貨交易所違反其章程、交易規(guī)則的規(guī)定，履行監(jiān)督管理職責不當，造成其損害為由提起的商事訴訟案件
B
供應(yīng)商以期貨交易所違反采購設(shè)備合同的約定，要求期貨交易所承擔違約責任提起的訴訟案件
C
保證金存管銀行以期貨交易所違反業(yè)務(wù)協(xié)議的約定，履行監(jiān)督管理職責不當，造成其損害為由提起的商事訴訟案件
D
期貨公司以期貨交易所違反國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)的規(guī)定，履行監(jiān)督管理職責不當，造成其損害為由提起的商事訴訟案件

甲是某期貨公司客戶，持有小麥期貨多頭合約。甲向期貨公司申請交割，但期貨公司因疏忽未代甲提交交割申請。如果因未能按計劃交割，造成甲一定損失，則甲可以（）。

A
要求期貨公司承擔侵權(quán)責任
B
要求期貨交易所承擔違約責任
C
要求期貨公司承擔違約責任
D
要求期貨交易所對期貨公司承擔擔保責任

下列法人投資者中，不符合金融期貨投資者適當性具體標準的是( )。

A
甲投資者申請開戶時保證金賬戶可用資金余額為人民幣100萬元
B
乙投資者從事期貨交易10年，成交記錄超過100筆
C
丙投資者凈資產(chǎn)為人民幣100萬元
D
丁投資者進行金融期貨仿真交易5個交易日，累計成交10筆

人民法院可以凍結(jié)的資金是( )，

A
非結(jié)算會員在結(jié)算會員保證金賬戶中的資金
B
客戶在期貨公司保證金賬戶中的資金
C
期貨公司自有資金與保證金發(fā)生混同時，客戶在期貨公司保證金賬戶中的資金
D
期貨交易所會員向期貨交易所提交的用于充抵保證金的有價證券

銀行或者其他金融機構(gòu)的工作人員吸收客戶資金不入賬，數(shù)額巨大或者造成重大損失的，處（）。

A
處3年以下有期徒刑
B
處5年以下有期徒刑或者拘役
C
處3年以上有期徒刑或者拘役
D
處5年以上有期徒刑

下列關(guān)于期貨交易數(shù)量發(fā)生錯誤的說法，正確的是( )。

A
多于指令數(shù)量的部分由期貨公司承擔
B
多于指令數(shù)量的，虧損部分由期貨公司承擔
C
多于指令數(shù)量的，盈利部分由客戶享有
D
多于指令數(shù)量的部分由下單人承擔

侵權(quán)與違約競合的期貨糾紛案件，( )確定管轄。

A
依當事人選擇的訴由
B
由人民法院
C
依照違約糾紛
D
依照侵權(quán)糾紛

期貨公司的交易保證金不足，且未能按期貨交易所規(guī)定的時間追加保證金，交易規(guī)則規(guī)定不明確的，期貨交易所有權(quán)就其未平倉的期貨合約強行平倉，強行平倉造成的損失，由( )。

A
期貨交易所與期貨公司共同承擔
B
期貨公司承擔
C
期貨交易所承擔
D
期貨交易所承擔主要責任

快速查題-期貨從業(yè)資格試題