篩選結(jié)果 共找出3853題

期貨從業(yè)人員與投資者或所在機構(gòu)發(fā)生糾紛而無法自行合理解決的序，提請(  )進行調(diào)解。

  • A

    證監(jiān)會

  • B

    仲裁委員會

  • C

    期貨業(yè)協(xié)會

  • D

    國家主管機關(guān)

非結(jié)算會員對交易結(jié)算報告的內(nèi)容有異議的，應(yīng)當(    )。

  • A

    在結(jié)算協(xié)議約定的時間內(nèi)書面向期貨交易所提出異議

  • B

    在期貨交易所規(guī)定的時間內(nèi)書面向全面結(jié)算會員期貨公司提出異議

  • C

    在結(jié)算協(xié)議約定的時間內(nèi)書面向全面結(jié)算會員期貨公司提出異議

  • D

    在期貨交易所規(guī)定的時間內(nèi)書面向期貨交易所提出異議

《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則（修訂）》是(    )對期貨從業(yè)人員進行紀律懲戒的依據(jù)。

  • A

    中國證監(jiān)會

  • B

    中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)

  • C

    中國期貨業(yè)協(xié)會

  • D

    從事期貨經(jīng)營業(yè)務(wù)的機構(gòu)

期貨公司申請金融期貨交易結(jié)算業(yè)務(wù)資格的，其申請日前3個會計年度中，應(yīng)當至少1年盈利且每季度末客戶權(quán)益總額平均不低于人民幣(    )。

  • A

    3000萬元

  • B

    5000萬元

  • C

    8000萬元

  • D

    1億元

期貨從業(yè)人員為了爭取客戶而向客戶作出保證收益的承諾，情節(jié)嚴重的，該期貨從業(yè)人員(    )不能再次申請從業(yè)人員資格。

  • A

    在1年內(nèi)

  • B

    在6個月內(nèi)

  • C

    在3年內(nèi)或永久性

  • D

    永久性

根據(jù)《期貨公司金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)試行辦法》，期貨公司被期貨交易所接納為會員的，應(yīng)當在收到期貨交易所的通知文件之日起3個工作日內(nèi)向(    )報告。[ 2015年5月真題]

  • A

    期貨公司住所地的中國證監(jiān)會派出機構(gòu)

  • B

    中國期貨業(yè)協(xié)會

  • C

    中國證監(jiān)會

  • D

    期貨保證金安全存管監(jiān)控機構(gòu)

從業(yè)人員違反《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則（修訂）》，情節(jié)嚴重，并造成嚴重后果的，予以（）

  • A

    警告

  • B

    公開譴責

  • C

    罰款

  • D

    批評

取得金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格的期貨公司在終止金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)前，應(yīng)當結(jié)清相關(guān)期貨業(yè)務(wù)，并依法返還客戶的(    )和其他資產(chǎn)。

  • A

    開戶費

  • B

    手續(xù)費

  • C

    保證金

  • D

    管理費

為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)機構(gòu)的期貨從業(yè)人員不得從事的行為是(　　)。

  • A

    向客戶提供專業(yè)服務(wù)時，充分揭示期貨交易風險

  • B

    當自身利益或者相關(guān)方利益與客戶的利益發(fā)生沖突或者存在潛在利益沖突時，及時向客戶進行披露

  • C

    以專業(yè)技能，謹慎、勤勉盡責地為客戶提供服務(wù)

  • D

    收付、存取或者劃轉(zhuǎn)期貨保證金

期貨公司申請金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格，應(yīng)當向中國證監(jiān)會提交申請日前(    )個月月末的期貨公司風險監(jiān)管報表。

  • A

    2

  • B

    3

  • C

    5

  • D

    7