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期貨公司會員單位執(zhí)行投資者適當性制度時應遵循的原則是(    )。

  • A

    利潤最大化

  • B

    買賣自負

  • C

    將適當的產品銷售給適當的投資者

  • D

    外控合規(guī)

期貨公司申請金融期貨結算業(yè)務資格，應當向中國證監(jiān)會提交經具有證券、期貨相關業(yè)務資格的會計師事務所審計的前(    )個會計年度財務報告。

  • A

    3

  • B

    5

  • C

    7

  • D

    10

《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則(修訂)》是中國期貨業(yè)協會對期貨從業(yè)人員進行(　　)的主要依據。

  • A

    刑事制裁

  • B

    紀律懲戒

  • C

    行政處分

  • D

    民事制裁

下面關于非結算會員期貨交易違約責任承擔的表述，錯誤的是(　　)。

  • A

    全面結算會員期貨公司承擔違約責任后取得對該非結算會員的相應追償權

  • B

    非結算會員保證金不足、無法承擔違約責任的，全面結算會員期貨公司應當以風險準備金和結算擔保金代為承擔違約責任

  • C

    全面結算會員期貨公司先以該非結算會員的保證金承擔該非結算會員的違約責任

  • D

    非結算會員在期貨交易中違約的，應當承擔違約責任

期貨經營機構與投資者之間發(fā)生適當性糾紛，可以向（）申請調解。

  • A

    期貨業(yè)協會

  • B

    期貨交易所

  • C

    中國證監(jiān)會

  • D

    中國證監(jiān)會派出機構

全面結算會員期貨公司調整非結算會員結算準備金最低余額的，應當在(    )向期貨交易所和期貨保證金安全存管監(jiān)控機構報告。[ 2014年7月真題]

  • A

    期貨交易所規(guī)定期限內

  • B

    下一交易日開市前

  • C

    當日結算后

  • D

    當日結算前

期貨公司會員單位應當完善客戶糾紛(    )，為投資者提供合理的投訴渠道，告知投訴的途徑、方法和程序，妥善處理糾紛。

  • A

    調解機制

  • B

    和解機制

  • C

    處理

  • D

    訴訟機制

期貨公司申請金融期貨結算業(yè)務資格，應當在近(    )年內未因違法違規(guī)經營受過刑事處罰或者行政處罰。

  • A

    3

  • B

    4

  • C

    2

  • D

    1

當期貨從業(yè)人員與投資者存在利益沖突，無法繼續(xù)提供期貨業(yè)服務時，應當通過（）與投資者協商，采取辦法妥善予以解決。

  • A

    所在地中國證券監(jiān)督管理委員會派出機構

  • B

    所在期貨經營機構

  • C

    中國期貨業(yè)協會

  • D

    期貨交易所

下列關于期貨交易結算制度的表述中，錯誤的是(    )。

  • A

    期貨交易所對全面結算會員期貨公司結算后，全面結算會員期貨公司應當根據期貨交易所結算結果及時對非結算會員進行結算

  • B

    全面結算會員期貨公司可以根據自己客戶的特殊情況，設計結算科目的內容、格式、處理方式等

  • C

    全面結算會員應當確保交易結算報告真實、準確和完整

  • D

    全面結算會員期貨公司應當建立當日無負債結算制度