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10.客戶甲將一筆1000萬元的資金劃入期貨公司從事期貨交易，請回答以下問題。[ 2015年5月真題](1)期貨公司可以存放甲保證金的賬戶包括( )。A.期貨交易所專用結(jié)算賬戶 B.期貨公司期貨保證金賬戶C客戶登記的期貨結(jié)算賬戶 D.期貨公司自有資金賬戶(2)某日，客戶甲需從期貨公司出金100萬元，期貨公司和客戶應(yīng)當(dāng)通過( )賬戶進(jìn)行轉(zhuǎn)賬。A.期貨公司自有資金賬戶 B.客戶登記的期貨結(jié)算賬戶C.期貨公司備案的期貨保證金賬戶 D.期貨交易所專用結(jié)算賬戶

中國證監(jiān)會對取得期貨公司( )任職資格但未實際任職的人員實行資格年檢。[ 2014年3月真題]

A
監(jiān)事
B
董事
C
經(jīng)理層人員
D
高級管理人員

下列條件中，不屬于申請期貨公司營業(yè)部負(fù)責(zé)人任職資格必須具備的條件的是( )。

A
具有期貨從業(yè)人員資格
B
具有大學(xué)本科以上學(xué)歷或者取得學(xué)士以上學(xué)位
C
通過中國證監(jiān)會認(rèn)可的資質(zhì)測試
D
具有從事期貨業(yè)務(wù)3年以上經(jīng)驗，或者其他金融業(yè)務(wù)4年以上經(jīng)驗

期貨公司現(xiàn)任法定代表人不具有期貨從業(yè)人員資格的，應(yīng)當(dāng)自《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》施行之日起( )年內(nèi)取得期貨從業(yè)人員資格。

A
1
B
2
C
3
D
5

下列不符合申請期貨公司高級管理人員任職資格的條件的是( )。

A
因違紀(jì)行為被解除職務(wù)的證券交易所負(fù)責(zé)人，自被解除職務(wù)之日起已逾5年
B
因違紀(jì)行為被解除職務(wù)的證券公司高級管理人員，自被解除職務(wù)之日起已逾5年
C
因違法行為被開除的證券公司從業(yè)人員，自被開除之日起已逾5年
D
被中國證監(jiān)會認(rèn)定為不適當(dāng)人選的人員，自被認(rèn)定之日起未逾2年

期貨公司營業(yè)部負(fù)責(zé)人的任職資格應(yīng)由(　　)核準(zhǔn)。

A
期貨公司住所地的期貨業(yè)協(xié)會
B
中國期貨業(yè)協(xié)會
C
營業(yè)部所在地的中國證監(jiān)會派出機構(gòu)
D
期貨公司所在地的中國證監(jiān)會派出機構(gòu)

期貨公司擬免除以下( )人員職務(wù)的，應(yīng)當(dāng)在作出決定前向公司住所地的中國證監(jiān)會派出機構(gòu)報告。[2015年5月真題]

A
首席風(fēng)險官
B
獨立董事
C
監(jiān)事會主席
D
董事長

王某申請某期貨公司總經(jīng)理一職，由于自己學(xué)歷達(dá)不到要求，于是就找人偽造了一份假的學(xué)歷證書，后被發(fā)現(xiàn)。對于王某的行為，中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)，可以做出以下( )懲罰措施。

A
不予受理或者不予行政許可，并依法予以警告
B
予以警告，并處以3萬元以下罰款
C
不予受理或者不予行政許可，要求期貨公司解聘該人員
D
情節(jié)嚴(yán)重的，暫?；蛘叱蜂N任職資格

下列關(guān)于期貨公司人員任職轉(zhuǎn)任的情形，需要重新申請任職資格的是( )。

A
某期貨公司的總經(jīng)理辭職后去另一期貨公司任總經(jīng)理
B
某期貨公司的獨立董事辭職后去另一期貨公司任獨立董事
C
某期貨公司首席風(fēng)險官辭職后去另一期貨公司任首席風(fēng)險官
D
某期貨公司的副總經(jīng)理辭職后去另一期貨公司任副總經(jīng)理

期貨公司營業(yè)部負(fù)責(zé)人的任職資格應(yīng)由( )核準(zhǔn)。

A
期貨公司住所地的期貨業(yè)協(xié)會
B
中國期貨業(yè)協(xié)會
C
營業(yè)部所在地的中國證監(jiān)會派出機構(gòu)
D
期貨公司住所地的中國證監(jiān)會派出機構(gòu)

快速查題-期貨從業(yè)資格試題