篩選結(jié)果 共找出3853題

期貨公司經(jīng)理層人員在申請(qǐng)任職資格時(shí)，必須提交(    )名推薦人的書(shū)面推薦意見(jiàn)。

  • A

    5

  • B

    3

  • C

    2

  • D

    1

期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員受到非法或者不當(dāng)干預(yù)，不能正常依法履行職責(zé)，導(dǎo)致或者可能導(dǎo)致期貨公司發(fā)生違規(guī)行為或者出現(xiàn)風(fēng)險(xiǎn)的，該人員應(yīng)當(dāng)及時(shí)向(    )報(bào)告。

  • A

    中國(guó)證監(jiān)會(huì)

  • B

    中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)

  • C

    中國(guó)證監(jiān)會(huì)相關(guān)派出機(jī)構(gòu)

  • D

    中國(guó)證監(jiān)會(huì)或其派出機(jī)構(gòu)

未經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)，期貨公司的(    )不得在期貨公司參股的公司以外的任何營(yíng)利性組織中任職。

  • A

    總經(jīng)理助理

  • B

    業(yè)務(wù)部門(mén)負(fù)責(zé)人

  • C

    獨(dú)立董事

  • D

    董事會(huì)秘書(shū)

下列關(guān)于被中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)定為不適當(dāng)人選的人員的表述，不符合《期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員任職資格管理辦法》的是(    )。

  • A

    該人員仍然可以依法從事期貨業(yè)務(wù)

  • B

    2年內(nèi)該人員不得擔(dān)任董事

  • C

    期貨公司應(yīng)當(dāng)將該人員開(kāi)除

  • D

    期貨公司應(yīng)當(dāng)將該人員免職

以下關(guān)于期貨公司營(yíng)業(yè)部負(fù)責(zé)人的表述中，正確的是(　　)。

  • A

    營(yíng)業(yè)部負(fù)責(zé)人應(yīng)當(dāng)具有期貨從業(yè)人員資格

  • B

    應(yīng)當(dāng)通過(guò)中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)可的資質(zhì)測(cè)試

  • C

    期貨公司擬免除營(yíng)業(yè)部負(fù)責(zé)人職務(wù)的，應(yīng)當(dāng)在做出決定前向營(yíng)業(yè)部所在地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告

  • D

    改任同一期貨公司其他營(yíng)業(yè)部負(fù)責(zé)人的，應(yīng)當(dāng)重新申請(qǐng)任職資格

申請(qǐng)期貨公司董事長(zhǎng)任職資格，必須具備的條件是(    )。[2014年7月真題]

  • A

    具有碩士學(xué)位

  • B

    具有5年以上的期貨從業(yè)經(jīng)歷

  • C

    通過(guò)中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)可的資質(zhì)測(cè)試

  • D

    具有期貨從業(yè)人員資格

下列人員中，必須通過(guò)中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)可的資質(zhì)測(cè)試的是(　　)。

  • A

    期貨公司獨(dú)立董事

  • B

    期貨公司營(yíng)業(yè)部負(fù)責(zé)人

  • C

    期貨公司財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人

  • D

    期貨公司監(jiān)事

期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員有下列(    )情形的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)可以責(zé)令改正，并對(duì)其進(jìn)行監(jiān)管談話，出具警示函。

  • A

    未按規(guī)定履行職責(zé)

  • B

    未按規(guī)定參加業(yè)務(wù)培訓(xùn)

  • C

    違規(guī)兼職或者未按規(guī)定報(bào)告兼職情況

  • D

    未按規(guī)定報(bào)告相關(guān)人員代為履行職責(zé)的情況

以下關(guān)于期貨公司獨(dú)立董事的表述中，正確的有(    )。[ 2014年3月真題]

  • A

    應(yīng)當(dāng)通過(guò)中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)可的資質(zhì)測(cè)試

  • B

    應(yīng)當(dāng)具有期貨從業(yè)人員資格

  • C

    期貨公司免除獨(dú)立董事職務(wù)的，應(yīng)當(dāng)自作出決定之日起10日內(nèi)向公司所在地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告

  • D

    最多可以在2家期貨公司兼任獨(dú)立董事

申請(qǐng)期貨公司營(yíng)業(yè)部負(fù)責(zé)人的任職資格，應(yīng)當(dāng)提交的材料包括(    )。[ 2014年11月真題]

  • A

    資質(zhì)測(cè)試合格證明

  • B

    申請(qǐng)書(shū)

  • C

    學(xué)歷和學(xué)位證明

  • D

    2位推薦人的書(shū)面推薦意見(jiàn)