久久久久亚洲AV成人网人人软件,尤物92福利视频午夜1000合集

發(fā)生下列哪些情形的，期貨公司資產(chǎn)管理部門應(yīng)當(dāng)立即向公司總經(jīng)理和首席風(fēng)險(xiǎn)官報(bào)告（）。

A
資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)被交易所調(diào)查或者采取風(fēng)險(xiǎn)控制措施
B
資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)被有權(quán)機(jī)關(guān)調(diào)查
C
客戶提前終止資產(chǎn)管理委托
D
客戶資產(chǎn)凈值發(fā)生變化

全面結(jié)算會(huì)員期貨公司為非結(jié)算會(huì)員結(jié)算，應(yīng)當(dāng)簽訂結(jié)算協(xié)議。結(jié)算協(xié)議應(yīng)當(dāng)包括的內(nèi)容有( )。

A
保證金標(biāo)準(zhǔn)
B
結(jié)算流程
C
爭(zhēng)議處理方式
D
違約責(zé)任

根據(jù)《期貨從業(yè)人員管理辦法》，為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)機(jī)構(gòu)的期貨從業(yè)人員不得從事的行為包括（）。

A
劃轉(zhuǎn)期貨保證金
B
存取期貨保證金
C
代理客戶從事期貨交易
D
收付期貨保證金

根據(jù)《期貨公司監(jiān)督管理辦法》，期貨公司應(yīng)當(dāng)按照（）的原則，建立并完善公司治理。

A
決策公開
B
強(qiáng)化制衡
C
加強(qiáng)風(fēng)險(xiǎn)管理
D
明晰職責(zé)

??????取得期貨交易所全面結(jié)算會(huì)員資格的期貨公司可以受托為（）辦理金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)。????

A
交易所的非結(jié)算會(huì)員
B
本公司的客戶
C
交易所的交易結(jié)算會(huì)員
D
其他期貨公司的客戶

證券公司申請(qǐng)介紹業(yè)務(wù)資格，應(yīng)當(dāng)符合的條件包括（）。

A
已按規(guī)定建立客戶交易結(jié)算資金第三方存管制度
B
全資擁有或者控股一家期貨公司
C
公司總部至少有5名具有期貨從業(yè)人員資格的業(yè)務(wù)人員
D
擬開展介紹業(yè)務(wù)的營(yíng)業(yè)部至少有3名具有期貨從業(yè)人員資格的業(yè)務(wù)人員

期貨公司申請(qǐng)金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格，應(yīng)當(dāng)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)提交( )。

A
《從業(yè)人員情況表》
B
《高級(jí)管理人員情況表》
C
《從業(yè)人員資格證書》
D
《主要部門負(fù)責(zé)人情況表》

證券公司介紹其控股股東、實(shí)際控制人等開戶的，應(yīng)該采?。ǎ┎襟E。

A
證券公司應(yīng)當(dāng)將其期貨賬戶信息報(bào)所在地中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)派出機(jī)構(gòu)備案
B
按照中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)的規(guī)定履行信息披露義務(wù)
C
證券公司應(yīng)當(dāng)將其期貨賬戶信息報(bào)所在地期貨業(yè)協(xié)會(huì)派出機(jī)構(gòu)備案
D
按照中國(guó)金融期貨交易所的規(guī)定履行信息披露義務(wù)

期貨投資咨詢機(jī)構(gòu)的期貨從業(yè)人員不得有以下（）行為。

A
利用傳播媒介或者通過其他方式提供、傳播虛假或者誤導(dǎo)客戶的信息
B
代理客戶從事期貨交易
C
中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)禁止的其他行為
D
為客戶提供信息咨詢

某期貨公司的期末凈資本為4200萬元，凈資產(chǎn)為6000萬元，負(fù)債（不含客戶權(quán)益）為1000萬元，風(fēng)險(xiǎn)資本準(zhǔn)備為4000萬元。該公司下列風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)中優(yōu)于預(yù)警標(biāo)準(zhǔn)的是（）。

A
負(fù)債/凈資產(chǎn)
B
凈資本/凈資產(chǎn)
C
凈資本/風(fēng)險(xiǎn)資本準(zhǔn)備
D
凈資本

快速查題-期貨從業(yè)資格試題