篩選結(jié)果 共找出3853題

證券公司介紹其控股股東到期貨公司開戶的，以下做法正確的有（）。

  • A

    將其期貨賬戶信息報(bào)所在地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)

  • B

    向股東承諾共擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)

  • C

    按規(guī)定履行信息披露義務(wù)

  • D

    向股東作獲利保證

期貨公司終止分支機(jī)構(gòu)的，期貨公司應(yīng)當(dāng)向分支機(jī)構(gòu)住所地中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)派出機(jī)構(gòu)提交的申請(qǐng)材料包括（  ）。

  • A

    申請(qǐng)書

  • B

    擬終止分支機(jī)構(gòu)的決議文件

  • C

    關(guān)于處理客戶資產(chǎn)、結(jié)清分支機(jī)構(gòu)業(yè)務(wù)的情況報(bào)告

  • D

    終止經(jīng)營(yíng)活動(dòng)的情況報(bào)告

對(duì)申請(qǐng)介紹業(yè)務(wù)資格的證券公司，其風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)要求包括（）。

  • A

    凈資本不低于12億元

  • B

    凈資產(chǎn)不低于12億元

  • C

    凈資本不低于凈資產(chǎn)的70%

  • D

    凈資產(chǎn)不低于凈資本的70%

期貨公司與證券公司應(yīng)當(dāng)建立介紹業(yè)務(wù)的對(duì)接規(guī)則，明確辦理（）等業(yè)務(wù)的協(xié)作程序和規(guī)則。

  • A

    開戶

  • B

    行情和交易系統(tǒng)的安裝維護(hù)

  • C

    客戶投訴的接待處理

  • D

    交易技巧的輔導(dǎo)與培訓(xùn)

單位客戶辦理期貨開戶手續(xù)，應(yīng)當(dāng)出具單位客戶的（）。

  • A

    授權(quán)委托書

  • B

    法人身份證

  • C

    代理人的身份證

  • D

    組織機(jī)構(gòu)代碼證和營(yíng)業(yè)執(zhí)照

持有期貨公司5%以上股權(quán)的股東或者實(shí)際控制人出現(xiàn)（  ）情形的，應(yīng)當(dāng)在3個(gè)工作日內(nèi)通知期貨公司。

  • A

    所持有的期貨公司股權(quán)被凍結(jié)、查封或者被強(qiáng)制執(zhí)行

  • B

    質(zhì)押所持有的期貨公司股權(quán)

  • C

    合并、分立或者進(jìn)行重大資產(chǎn)、債務(wù)重組

  • D

    涉嫌重大違法違規(guī)被有權(quán)機(jī)關(guān)調(diào)查或者采取強(qiáng)制措施

期貨公司應(yīng)當(dāng)有效執(zhí)行資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)交易監(jiān)控制度，對(duì)（）進(jìn)行監(jiān)控。

  • A

    期貨資產(chǎn)管理賬戶之間進(jìn)行的可疑交易

  • B

    非期貨類投資賬戶之間進(jìn)行的可疑交易

  • C

    期貨資產(chǎn)管理賬戶與期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)客戶賬戶之間不公平交易

  • D

    資產(chǎn)管理部門人員

期貨資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的投資范圍包括：（）。

  • A

    期貨

  • B

    期權(quán)

  • C

    股票

  • D

    資產(chǎn)支持證券

期貨交易實(shí)行下列（  ）制度.

  • A

    限倉(cāng)制度

  • B

    套期保值審批制度

  • C

    大戶持倉(cāng)報(bào)告制度

  • D

    以上都是

證券公司受期貨公司委托從事介紹業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)提供的服務(wù)包括（）。

  • A

    提供期貨行情信息、交易設(shè)施

  • B

    協(xié)助辦理開戶手續(xù)

  • C

    代期貨公司、客戶收付期貨保證金

  • D

    中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)規(guī)定的其他服務(wù)