篩選結(jié)果 共找出3853題

下列關(guān)于期貨公司期貨投資咨詢業(yè)務(wù)利益沖突防范的表述，錯誤的是（）。

  • A

    期貨公司總部門應(yīng)當(dāng)設(shè)立獨(dú)立的部門，對期貨投資咨詢業(yè)務(wù)實(shí)行統(tǒng)一管理

  • B

    期貨公司營業(yè)部不得對外提供期貨投資咨詢服務(wù)

  • C

    期貨投資咨詢業(yè)務(wù)活動之間可能發(fā)生利益沖突的，期貨公司應(yīng)當(dāng)作出必要的崗位獨(dú)立、信息隔離和人員回避等工作安排

  • D

    期貨公司應(yīng)當(dāng)制定防范期貨投資咨詢業(yè)務(wù)與其他期貨業(yè)務(wù)之間利益沖突的管理制度，建立健全信息隔離機(jī)制，并保持辦公場所和辦公設(shè)備相對獨(dú)立

《期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)管理辦法》所稱的重大業(yè)務(wù)，是指可能導(dǎo)致期貨公司凈資本等風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)發(fā)生（  ）以上變化的業(yè)務(wù)。

  • A

    5%

  • B

    10%

  • C

    15%

  • D

    20%

會員制期貨交易所召開會員大會，應(yīng)當(dāng)將會議審議的事項(xiàng)于會議召開（  ）日前通知會員。

  • A

    3

  • B

    5

  • C

    7

  • D

    10

期貨公司開立、變更或者撤銷期貨保證金賬戶的，應(yīng)于(    )向期貨保證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu)備案，并通過規(guī)定方式向客戶披露賬戶開立、變更或者撤銷情況。

  • A

    當(dāng)日

  • B

    次日

  • C

    3日內(nèi)

  • D

    7日內(nèi)

實(shí)行會員分級結(jié)算制度的期貨交易所可以根據(jù)結(jié)算會員的（  ），限制結(jié)算會員的結(jié)算業(yè)務(wù)范圍，但應(yīng)當(dāng)于3日內(nèi)報(bào)告中國證券監(jiān)督管理委員會。

  • A

    資信和業(yè)務(wù)開展情況

  • B

    收入規(guī)模

  • C

    人員情況

  • D

    盈利情況

全面結(jié)算會員期貨公司應(yīng)當(dāng)按照期貨交易所的規(guī)定，建立并執(zhí)行對非結(jié)算會員的（  ）。

  • A

    持倉制度

  • B

    交易制度

  • C

    限倉制度

  • D

    保證金制度

為了規(guī)范期貨公司金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)，維護(hù)期貨市場秩序，防范風(fēng)險(xiǎn)，根據(jù)（）制定本辦法。

  • A

    《期貨從業(yè)人員管理辦法》

  • B

    《期貨交易管理?xiàng)l例》

  • C

    《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則》

  • D

    《期貨公司監(jiān)督管理辦法》

首席風(fēng)險(xiǎn)官作為期貨公司的高級管理人員，主要負(fù)責(zé)（）。

  • A

    監(jiān)督期貨公司其他高級管理人員

  • B

    期貨公司經(jīng)營管理行為的合法合規(guī)性和風(fēng)險(xiǎn)管理狀況的監(jiān)督檢查

  • C

    審議期貨公司的對外投資計(jì)劃

  • D

    期貨公司的日常經(jīng)營管理

取得中國期貨業(yè)協(xié)會頒發(fā)的期貨從業(yè)人員資格考試合格證明，必須通過（）考試。

  • A

    證券業(yè)從業(yè)人員資格

  • B

    證券投資基金業(yè)從業(yè)人員資格

  • C

    期貨從業(yè)人員資格

  • D

    證券經(jīng)紀(jì)業(yè)從業(yè)人員資格

期貨公司借入次級債務(wù)的，可以將所借入的次級債務(wù)按照中國證券監(jiān)督管理委員會規(guī)定的比例計(jì)人（  ）。

  • A

    凈資產(chǎn)

  • B

    凈資本

  • C

    負(fù)債

  • D

    流動負(fù)債