篩選結果 共找出3853題

首席風險官開展工作應當制作并保留工作底稿和工作記錄，真實、充分地反映其履行職責情況。工作底稿和工作記錄應當至少保存（）年、

  • A

    10

  • B

    20

  • C

    25

  • D

    30

證券公司申請介紹業(yè)務資格，凈資本不低于（）億元。

  • A

    5

  • B

    10

  • C

    12

  • D

    20

期貨從業(yè)人員違反《期貨從業(yè)人員管理辦法》，中國證監(jiān)會及其派出機構可以（）。

  • A

    進行調查，給予紀律懲戒

  • B

    進行調查，限制其人身自由

  • C

    給予其訓誡、公開譴責

  • D

    采取責令改正、監(jiān)管談話等措施

全面結算會員期貨公司應當按規(guī)定向（）報送非結算會員及非結算會員客戶的相關信息。

  • A

    期貨保證金安全存管監(jiān)控機構

  • B

    中國證券監(jiān)督管理委員會期貨部

  • C

    中國銀監(jiān)會

  • D

    中國期貨業(yè)協(xié)會

期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員被中國證券監(jiān)督管理委員會及其派出機構認定為不適當人選的，期貨公司應當將該人員（）。

  • A

    調離

  • B

    罰款

  • C

    免職

  • D

    降級

下列人員不符合期貨公司高級管理人員任職條件的是（）。

  • A

    因違紀行為被解除職務的證券交易所負責人，自被解除職務之日起已逾5年

  • B

    因違紀行為被解除職務的證券公司高級管理人員，自被開除之日起已逾5年

  • C

    因違法行為被開除的證券公司從業(yè)人員，自被開除之日起已逾5年

  • D

    被中國證監(jiān)會認定為不適當人選的人員，自被認定之日起未逾2年

期貨公司調整高級管理人員職責分工的，應當在（  ）個工作日內向中國證監(jiān)會相關派出機構報告。

  • A

    3

  • B

    5

  • C

    7

  • D

    10

資產(chǎn)管理業(yè)務中，客戶應當（）。

  • A

    獨立承擔投資風險

  • B

    與期貨公司風險共擔

  • C

    不承擔投資風險

  • D

    與期貨公司按約定比例承擔投資風險

期貨公司獨立董事最多可以在（）家期貨公司兼任獨立董事。

  • A

    3

  • B

    2

  • C

    5

  • D

    1

期貨公司（）負責監(jiān)督資產(chǎn)管理業(yè)務有關制度的制定和執(zhí)行，對資產(chǎn)管理業(yè)務的合規(guī)性定期檢查，并依法履行督促整改和報告義務。

  • A

    董事長

  • B

    總經(jīng)理

  • C

    主管資管業(yè)務的副總經(jīng)理

  • D

    首席風險官