( )負責期貨投資者保障基金業(yè)務監(jiān)管,對保障基金的籌集、管理和使用等情況進行定期核查。
中國證監(jiān)會
財政部
中國證監(jiān)會和財政部
期貨投資者保障基金管理機構(gòu)
期貨投資者保障基金的使用遵循( )原則,實行比例補償。[ 2015年9月真題]
公開、公平、公正
取之于市場、用之于市場
保障投資者合法權(quán)益和公平救助
合理、有效
保障基金管理機構(gòu)作為保障基金管理的機構(gòu),應當及時將保障基金的情況報告( )。
保監(jiān)會和財政部
證監(jiān)會和財政部
人力資源和社會保障部、銀監(jiān)會
人力資源和社會保障部、證監(jiān)舍
假設某期貨交易所截至2016年第1季度末,已繳納的期貨投資者保障基金總額為7.9億元,該期貨交易所2016年第1季度向期貨公司會員收取的交易手續(xù)費為3000萬元。根據(jù)《期貨投資者保障基金管理暫行辦法》,該期貨交易所( )。
經(jīng)中國證監(jiān)會、財政部批準,可以暫停繳納保障基金
若不含代扣代繳期貨公司的保障基金后續(xù)資金,那么2016年第1季度應繳納的保障基金后續(xù)資金的金額為450萬元
若不含代扣代繳期貨公司的保障基金后續(xù)資金,那么2016年第1季度應繳納的保障基金后續(xù)資金的金額為90萬元
若不含代扣代繳期貨公司的保障基金后續(xù)資金,那么2016年第1季度保障基金總額達到7.9億元
張某是甲期貨公司的客戶。甲期貨公司因風險控制不力致使保證金出現(xiàn)缺口,申請使用期貨投資者保障基金。張某保證金損失15萬元。張某可能得到期貨投資者保障基金補償?shù)淖畲蠼痤~為( )萬元。
15
14.5
14
10
期貨交易所應當在每季度結(jié)束后( )個工作日內(nèi),繳納前一季度應當繳納的期貨投資者保障基金。
5
10
15
20
下列關于當期貨投資者發(fā)生保證金損失時彌補方法的說法,不正確的是( )。
先由期貨投資者保障基金彌補保證金缺口
先以期貨公司自有資金和變現(xiàn)資產(chǎn)彌補保證金缺口
中國證監(jiān)會和期貨投資者保障基金管理機構(gòu)應當監(jiān)督期貨公司核實投資者保證金權(quán)益及損失
在使用保障基金前,期貨公司應當清理資產(chǎn)并變現(xiàn)處置
下列各項屬于可以動用期貨投資者保障基金的情形有( )。
期貨公司嚴重違法違規(guī)導致保證金出現(xiàn)缺口
期貨公司風險控制不力等導致保證金出現(xiàn)缺口
可能嚴重危及社會穩(wěn)定和期貨市場安全時
期貨市場波動
下列關于期貨投資者保障基金管理與監(jiān)管的說法,不正確的有( )。
期貨投資者保障基金管理機構(gòu)應定期向中國證監(jiān)會通報期貨公司總體風險狀況
期貨投資者保障基金可以用于購買國債
存在較高風險的期貨公司應當每季度向保障基金管理機構(gòu)提供財務監(jiān)管報表
保障基金的年度收支計劃和決算報財政部批準
根據(jù)相關規(guī)定,關于期貨投資者保障基金的資金來源,以下說法正確的是( )。
期貨公司按照代理交易額的千萬分之五的統(tǒng)一標準繳納
保險基金總額達到5億元人民幣的規(guī)模后,經(jīng)批準,期貨交易所、期貨公司可以暫停繳納保險基金
期貨交易所按其向期貨公司會員收取的交易手續(xù)費的百分之三繳納
保險基金的規(guī)模、繳納比例和繳納方式,可根據(jù)期貨市場發(fā)展狀況、市場風險水平等情況予以調(diào)整