根據(jù)《期貨市場(chǎng)客戶開(kāi)戶管理規(guī)定》,期貨公司應(yīng)當(dāng)按照中國(guó)期貨保證金監(jiān)控中心規(guī)定的格式要求采集并以電子文檔方式在公司總部集中統(tǒng)一保存客戶影像資料,并隨其他客戶材料一并存檔備查,各營(yíng)業(yè)部也應(yīng)當(dāng)保存所辦理的客戶開(kāi)戶資料及其影像資料。()
錯(cuò)
對(duì)
根據(jù)《期貨市場(chǎng)客戶開(kāi)戶管理規(guī)定》,中國(guó)期貨保證金監(jiān)控中心和期貨交易所在管理中發(fā)現(xiàn)客戶資料錯(cuò)誤的,應(yīng)當(dāng)及時(shí)更正并通知期貨公司進(jìn)行相應(yīng)修改。()
錯(cuò)
對(duì)
非結(jié)算會(huì)員期貨公司委托全面結(jié)算會(huì)員結(jié)算的,非結(jié)算會(huì)員下達(dá)的交易指令應(yīng)當(dāng)經(jīng)全面結(jié)算會(huì)員期貨公司審查或者驗(yàn)證后進(jìn)入期貨交易所。( )[ 2015年5月真題]
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對(duì)
期貨公司在申請(qǐng)金融期貨全面結(jié)算業(yè)務(wù)資格的近2年內(nèi)因違法違規(guī)經(jīng)營(yíng)受到刑事處罰,但是只要變更了控股股東或者實(shí)際控制人并且變更50%的高級(jí)管理人員,就可以申請(qǐng)金融期貨全面結(jié)算業(yè)務(wù)資格。( )
錯(cuò)
對(duì)
保障基金應(yīng)當(dāng)實(shí)行獨(dú)立核算,集中管理,并與保障基金管理機(jī)構(gòu)管理的其他資產(chǎn)有效隔離。()
錯(cuò)
對(duì)
期貨投資者保障基金由中國(guó)基金業(yè)協(xié)會(huì)集中管理、統(tǒng)籌使用。()
錯(cuò)
對(duì)
期貨公司申請(qǐng)金融期貨交易結(jié)算業(yè)務(wù)資格,注冊(cè)資本應(yīng)當(dāng)不低于人民幣2000萬(wàn)元。( )
錯(cuò)
對(duì)
期貨投資者保障基金啟動(dòng)資金的來(lái)源為( )。[ 2016年3月真題]
期貨交易所交易手續(xù)費(fèi)
期貨公司交易手續(xù)費(fèi)
期貨交易所風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金
國(guó)家專項(xiàng)資金
期貨交易所應(yīng)當(dāng)在每季度結(jié)束后( )個(gè)工作日內(nèi),繳納前一季度應(yīng)當(dāng)繳納的期貨投資者保障基金。
15
20
10
5
期貨公司繳納期貨投資者保障基金的具體比例由( )確定。
期貨交易所根據(jù)期貨公司風(fēng)險(xiǎn)狀況
期貨交易所根據(jù)期貨公司盈利狀況
中國(guó)證監(jiān)會(huì)根據(jù)期貨公司風(fēng)險(xiǎn)狀況
中國(guó)證監(jiān)會(huì)根據(jù)期貨公司盈利狀況