期貨公司被期貨交易所(),應(yīng)當(dāng)在收到期貨交易所的通知文件之日起3個(gè)工作日內(nèi)向期貨公司住所地的中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告。
接納為會(huì)員
暫停會(huì)員資格
終止會(huì)員資格
要求追加保證金
中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)規(guī)定“不得低于”一定標(biāo)準(zhǔn)的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo),其預(yù)警標(biāo)準(zhǔn)是規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)的( )。
120%
130%
150%
160%
申請(qǐng)?jiān)O(shè)立外資持有股權(quán)的期貨公司,應(yīng)當(dāng)( )。
向國(guó)務(wù)院商務(wù)主管部門申請(qǐng)辦理外商投資企業(yè)批準(zhǔn)證書(shū)
向外匯管理部門申請(qǐng)辦理外匯登記
向期貨業(yè)協(xié)會(huì)申請(qǐng)辦理有關(guān)資金結(jié)購(gòu)匯手續(xù)
向外匯管理部門開(kāi)立資本金賬戶
根據(jù)《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)試行辦法》,證券公司開(kāi)展中間介紹業(yè)務(wù)應(yīng)當(dāng)提供()服務(wù)。
代理客戶進(jìn)行期貨交易
代期貨公司收付期貨保證金
協(xié)助辦理開(kāi)戶手續(xù)
通過(guò)證券資金賬戶為客戶存取、劃轉(zhuǎn)期貨保證金
期貨從業(yè)人員自律管理的具體辦法,包括()。
期貨從業(yè)人員資格考試
期貨從業(yè)人員資格注冊(cè)和公示
執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則
后續(xù)職業(yè)培訓(xùn)
在從事期貨經(jīng)營(yíng)業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)中從事期貨業(yè)務(wù)的人員,必須取得從業(yè)資格考試合格證明,并()。
事先通過(guò)其所在的機(jī)構(gòu)向中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)申請(qǐng)從業(yè)資格
事先通過(guò)其所在的機(jī)構(gòu)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)申請(qǐng)從業(yè)資格
以個(gè)人名義向中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)申請(qǐng)從業(yè)資格
以個(gè)人名義向中國(guó)證監(jiān)會(huì)申請(qǐng)從業(yè)資格
期貨公司為客戶()各期貨交易所交易編碼,以及修改與交易編碼相關(guān)的客戶資料,應(yīng)當(dāng)統(tǒng)一通過(guò)中國(guó)期貨保證金監(jiān)控中心有限責(zé)任公司辦理。
編制
申請(qǐng)
注銷
更改
期貨交易所開(kāi)市前,非結(jié)算會(huì)員結(jié)算準(zhǔn)備金余額()規(guī)定或者約定最低余額的,全面結(jié)算會(huì)員期貨公司應(yīng)當(dāng)禁止其開(kāi)倉(cāng)。
大于
小于
等于
不等于
首席風(fēng)險(xiǎn)官不應(yīng)有的行為有()。
擅離職守,無(wú)故不履行職責(zé)或者授權(quán)他人代為履行職責(zé)
對(duì)期貨公司經(jīng)營(yíng)管理中存在的違法違規(guī)行為或者重大風(fēng)險(xiǎn)隱患知情不報(bào)
及時(shí)匯報(bào)風(fēng)險(xiǎn)情況
利用職務(wù)之便牟取私利
下列關(guān)于客戶保證金存取的表述,錯(cuò)誤的是()。
客戶應(yīng)當(dāng)向期貨公司登記以本人名義開(kāi)立的用于存取保證金的期貨結(jié)算賬戶
期貨公司和客戶應(yīng)當(dāng)通過(guò)備案的期貨保證金賬戶和登記的期貨結(jié)算賬戶轉(zhuǎn)賬存取保證金
客戶應(yīng)當(dāng)將保證金存入期貨公司的期貨保證金賬戶
客戶向期貨公司交納保證金時(shí),經(jīng)期貨公司同意,可以將現(xiàn)金直接存入期貨公司按規(guī)定開(kāi)立的期貨保證金賬戶